证券投资管理的指导性原则包括（ ）。A．合规性原则B．诚实信用原则C．合理性原则D．投资分散化原则E．风险于收益相匹配原则

题目

证券投资管理的指导性原则包括（ ）。

A．合规性原则

B．诚实信用原则

C．合理性原则

D．投资分散化原则

E．风险于收益相匹配原则

相似考题

1.证券投资顾问业务的基本原则有（ ）。A．依法合规B．诚实守信C．客观谨慎D．公平维护客户利益

2.我国《民法》的基本原则是( )。A．合法合规原则B．诚实信用原则C．道德约束原则D．刑事刑罚原则

3.公司信贷的原则包括【 】A．合法合规原则B．效益性原则C．安全性和流动性原则D．平等、自立、公平和诚实信用原则E．公平竞争、密切协作原则

4.公司信贷的原则包括( )。A．合法合规原则B．安全性、流动性和效益性原则C．诚实信用原则D．统一对待原则E．公平竞争、密切协作原则

参考答案和解析
正确答案：ABDE
更多“证券投资管理的指导性原则包括( )。A.合规性原则B.诚实信用原则C.合理性原则D.投资分散化原 ”相关问题

  • 第1题：

    公司信贷的原则包括（ ）。 A．合法合规原则 B．效益性、安全性和流动性原则 C．利润最大化原则 D．平等、自立、公平和诚实信用原则 E．公平竞争、密切协作原则


    正确答案：ABDE
    公司信贷的原则包括合法合规原则；效益性、安全性和流动性原则；平等、自立、公平和诚实信用原则；公平竞争、密切协作原则。利润最大化原则不是公司信贷的原则的内容。

  • 第2题：

    证券投资管理过程中需要遵循的最基本、最重要的原则是( )。

    A.诚实信用原则

    B.投资分散原则

    C.风险收益匹配原则

    D.合法合规原则


    答案：D

  • 第3题：

    证券投资管理的指导性原则不包括（ ）。

    A．合规性原则

    B．诚实信用原则

    C．合理性原则

    D．投资分散化原则


    正确答案：C

  • 第4题：

    证券投资顾问业务的基本原则包括( )。
    Ⅰ 依法合规Ⅱ 诚实信用
    Ⅲ 公平维护客户利益Ⅳ 集中管理

    A.Ⅰ、Ⅲ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    C.Ⅱ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：B
    解析：
    证券投资顾问业务的基本原则是依法合规、诚实信用、公平维护客户利益。

  • 第5题：

    证券公司从事证券投资顾问业务，应当遵循的基本原则是（　　）。

    A.诚实守信、客户自担风险、分类管理
    B.规范运作、利益至上、公平公正
    C.依法合规、诚实守信、公平维护客户利益
    D.守法合规、公平公正、集中管理

    答案：C
    解析：
    证券投资顾问业务的基本原则是：①依法合规，证券公司从事证券投资顾问业务，应当遵守法律、行政法规和《证券投资顾问业务暂行规定》，加强合规管理，健全内部控制，防范利益冲突，切实维护客户合法权益；②诚实守信，证券公司及其人员应当遵循诚实信用原则，勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务；③公平维护客户利益，证券公司及其人员提供证券投资顾问服务，应当忠实客户利益，不得为公司及其关联方的利益损害客户利益，不得为证券投资顾问人员及其利益相关者的利益损害客户利益，不得为特定客户利益损害其他客户利益。

  • 第6题：

    合同履行的基本原则包括（）。

    A.合理性原则
    B.全面履行原则
    C.合法性原则
    D.公平原则
    E.诚实信用原则

    答案：B,E
    解析：
    本题考查合同履行的基本原则。合同履行的基本原则是全面履行原则和诚实信用原则。

  • 第7题：

    开展特定目的载体同业投资业务应坚持的原则有( )。

    A.诚实信用原则
    B.依法合规原则
    C.风险收益匹配原则
    D.实质重于形式原则
    E.集中管理及总量控制原则

    答案：B,C,D,E
    解析：
    开展特定目的载体同业投资业务，应坚持以下原则：①依法合规原则；②风险收益匹配原则；③集中管理及总量控制原则；④实质重于形式原则。

  • 第8题：

    投资管理的原则包括()。

    A.可行性分析原则
    B.结构平衡原则
    C.动态监控原则
    D.投资分散化原则

    答案：A,B,C
    解析：
    投资管理的原则包括：(1)可行性分析原则；(2)结构平衡原则(3)动态监控原则。

  • 第9题：

    证券投资管理过程中需要遵循的最基本、最重要的原则是（）。

    • A、诚实信用原则
    • B、投资分散原则
    • C、风险收益匹配原则
    • D、合法合规原则

    正确答案:D

  • 第10题：

    证券投资管理的指导性原则，除了合法合规原则和诚实信用原则以外，还包括（）。

    • A、风险收益匹配原则
    • B、契约约束条件下的投资分散化原则
    • C、现代资产组合理论指导下的投资组合原则
    • D、注重研究和理解资本市场历史规律的原则

    正确答案:A,B,D

  • 第11题：

    单选题
    证券投资管理的指导性原则不包括（）。
    A

    合规性原则

    B

    诚实信用原则

    C

    合理性原则

    D

    投资分散化原则


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    证券投资管理过程中需要遵循的最基本、最重要的原则是（）。
    A

    诚实信用原则

    B

    投资分散原则

    C

    风险收益匹配原则

    D

    合法合规原则


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    从事证券投资顾问业务应遵循的基本原则是（ ）。 A．守法合规 B．诚实信用 C．客观、公平、审慎原则 D．忠实客户利益


    正确答案：ABD
    了解证券投资咨询业务分类及其意义。见教材第九章第一节，P406。

  • 第14题：

    诚实信用原则是( )。

    A.证券投资管理中最基本的原则

    B. 任何商业行为都必须遵循的原则

    C. 与理性的人的假设相矛盾

    D. 资本市场特有的原则


    答案：B

  • 第15题：

    根据证券法律制度规定，下列选项中，属于证券管理原则的有（　　）。

    A.公开、公平、公正原则
    B.自愿、有偿、诚实信用原则
    C.监督管理与自律管理相结合原则
    D.保护投资者合法权益原则

    答案：A,B,C,D
    解析：
    根据我国法律规定，在证券发行、交易及监管中应当坚持以下原则：（1）公开、公平、公正原则；（2）自愿、有偿、诚实信用原则；（3）守法原则；（4）分业经营、分业管理原则；（5）保护投资者合法权益原则；（6）监督管理与自律管理相结合原则。

  • 第16题：

    下列属于证券投资顾问业务基本原则的有()。
    Ⅰ．依法合规
    Ⅱ．诚实信用
    Ⅲ．公平维护客户利益
    Ⅳ．审慎原则

    A.Ⅰ、Ⅲ
    B.Ⅱ、Ⅲ
    C.Ⅱ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    答案：D
    解析：
    证券投资顾问业务的基本原则是依法合规、诚实信用、公平维护客户利益。

  • 第17题：

    证券公司从事证券投资顾问业务，应当遵循的基本原则包括（ ）。
    Ⅰ依法合规
    Ⅱ诚实守信
    Ⅲ分类管理
    Ⅳ公平维护客户利益

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：B
    解析：
    证券投资顾问业务的基本原则是：①依法合规，证券公司从事证券投资顾问业务，应当遵守法律、行政法规和《证券投资顾问业务暂行规定》，加强合规管理；②诚实守信，证券公司及其人员应当遵循诚实信用原则，勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务；③公平维护客户利益，证券公司及其人员提供证券投资顾问服务，应当忠实客户利益，不得为公司及其关联方的利益损害客户利益，不得为证券投资顾问人员及其利益相关者的利益损害客户利益，不得为特定客户利益损害其他客户利益。

  • 第18题：

    证券监管最基本的原则是( )。

    A.公开、公平、公正原则
    B.保护投资者利益原则
    C.诚实信用原则
    D.依法管理原则

    答案：A
    解析：
    “三公”原则是证券监管最基本的原则，即公开、公平、公正。

  • 第19题：

    证券投资顾问业务的基本原则包括（　　）。
    Ⅰ．诚实信用
    Ⅱ．守法合规
    Ⅲ．忠实客户利益
    Ⅳ．确保收益

    A． Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    B． Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    C． Ⅰ、Ⅱ
    D． Ⅱ、Ⅳ

    答案：A
    解析：
    证券投资顾问业务，是证券投资咨询业务的一种基本形式，指证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托，按照约定，向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务，辅助客户作出投资决策，并直接或者间接获取经济利益的经营活动。证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当遵守法律、行政法规和本规定，遵循诚实信用原则，忠实客户利益。

  • 第20题：

    证券投资管理的指导性原则不包括（）。

    • A、合规性原则
    • B、诚实信用原则
    • C、合理性原则
    • D、投资分散化原则

    正确答案:C

  • 第21题：

    证券投资管理的指导性原则包括（）。

    • A、合规性原则
    • B、诚实信用原则
    • C、合理性原则
    • D、投资分散化原则
    • E、风险于收益相匹配原则

    正确答案:A,B,D,E

  • 第22题：

    多选题
    证券投资管理的指导性原则包括（）。
    A

    合规性原则

    B

    诚实信用原则

    C

    合理性原则

    D

    投资分散化原则

    E

    风险于收益相匹配原则


    正确答案： A,D
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    多选题
    证券投资管理的指导性原则，除了合法合规原则和诚实信用原则以外，还包括（）。
    A

    风险收益匹配原则

    B

    契约约束条件下的投资分散化原则

    C

    现代资产组合理论指导下的投资组合原则

    D

    注重研究和理解资本市场历史规律的原则


    正确答案： A,B
    解析： 暂无解析

相关内容