1990年,( )颁布《证券公司管理暂行办法》等规章,初步确立了证券公司的监管制度。
A.人民银行
B.中国证监会
C.中国银监会
D.中国保监会
第1题:
中国证券监督管理委员会及其派出监管依法对证券公司的经纪业务进行监管,主要监管措施包括( )。 A.证券公司向监管机构的报告制度 B.举报制度 C.信息披露 D.检查制度
第2题:
A.《客户交易结算资金管理办法》
B.《证券公司管理办法》
C.《上市公司新股发行管理办法》
D.《发行股票的暂行管理办法》
第3题:
经国务院同意,于2004年8月在系统内全面部署和启动了对证券公司的综合治理工作,经过3年的综合治理,主要取得的成果有( )。 A.建立了证券公司市场退出和投资者保护的长效机制 B.证券公司历史遗留风险彻底化解,财务状况显著改善,合规经营意识和风险管理能力明显增强 C.证券公司监管法规制度逐步完善,基础性制度的改革取得实质性进展。日常监管、市场退出和投资者保护的长效机制初步形成 D.监管队伍得到了全面锻炼,监管的有效性、针对性明显增强,监管权威大大提高
第4题:
1998年底颁布的__________规定,证券公司应从每年的税后利润中提取交易风险准备金。
A.《中华人民共和国证券法》
B.《证券公司财务制度》
C.《中华人民共和国证券管理暂行办法》
D.《关于建立风险准备金制度的规定》
第5题:
第6题:
第7题:
第8题:
第9题:
对证券公司信息披露方面的监管要求包括()。
第10题:
中国证监会对证券公司的经纪业务进行监管,主要监管措施包括()。 Ⅰ.证券公司向监管机构的报告制度 Ⅱ.信息披露 Ⅲ.检查制度 Ⅳ.监管机构向证券公司的报告制度
第11题:
建立了公司业务范围与净资本充足水平动态挂钩的机制;
建立了公司业务规模与风险资本准备动态挂钩的机制;
建立了风险资本准备与净资本水平动态挂钩的机制。
证券公司首席风险官制度
第12题:
行政法规
部门规章
其他规范性文件
法律
第13题:
《证券公司风险控制指标管理办法》建立了以( )为核心的风险控制指标体系和风险监管制度。
A.总资产
B.净资产
C.净资本
D.净收益
第14题:
A、证券公司应设合规总监
B、证券公司应根据本公司的经营范围、业务规模、组织结构等情况,设立合规部门
C、监管机关对证券公司合规管理的有效性进行评价
D、证券公司合规管理的有效性评价结果是监管部门对证券公司实施分类监管的重要依据
第15题:
《证券公司管理办法》第43条规定,中国证监会对证券公司高级管理人员实行( ),对证券公司在经营管理中出现的问题,中国证监会可以质询证券公司的高级管理人员,并责令其限期纠正。
A.谈话提醒制度
B.监管谈话制度
C.资格审查制度
D.道义劝告制度
第16题:
2008年4月23日,经国务院第六次常务会议通过并公布的( ),对证券公司的组织机构及证券公司的治理结构作出亍规定。
A.《证券公司管理暂行办法》
B.《证券法》
C.《证券公司融资融券业务试点管理办法》
D.《证券公司监管条例》
第17题:
第18题:
第19题:
第20题:
证券市场中主要有交易所、证券公司等机构,而按照《基金管理暂行办法》的规定,基金管理人须由()机构担任。
第21题:
经国务院同意,于2004年8月在系统内全面部署和启动了对证券公司的综合治理工作,经过3年的综合治理,主要取得的成果有()。
第22题:
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅲ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
第23题:
信息汇报制度,即证券公司的管理、经营、业绩成果等信息要定期向股东报告
信息报送制度,即证券公司需按照中国证监会的要求定期报送公司日常信息和年报信赢
信息公开披露制度,即证券公司的基本信公示和财务信息公开披露
年报审计监管,将年报审计监管作为对证公司非现场检查和日常监管的重要手段