根据我国《证券投资基金法》规定,在投资基金运作中,如一只基金的基金管理人不能按契约或合同的规定履行职责,那么,监管机构、投资人都有权按规定的程序取消或建义取消基金管理人的资格。

题目

根据我国《证券投资基金法》规定,在投资基金运作中,如一只基金的基金管理人不能按契约或合同的规定履行职责,那么,监管机构、投资人都有权按规定的程序取消或建义取消基金管理人的资格。

相似考题

1.国内第一只契约型开放式证券投资基金是（ ）。 A 基金金泰B 基金开元C 华安创新证券投资基金D 南方稳健发展证券投资基金

2.契约型证券投资基金管理人获得了基金份额持有人的委托后有权对所筹集的基金进行投资运作。 ( )对 错

3.证券投资基金运作中，基金投资人是基金资产的出资人和收益人，基金管理人和基金托管人是基金运作中不可或缺的责任主体。 （ ）

4.作为基金管理人，基金管理公司最主要的职责就是组织投资专业人士，按照基金契约或基金章程的规定制定基金资产投资组合策略，选择投资对象，决定投资时机、数量和价格，运用基金资产进行有价证券的投资，向基金投资者及时披露基金管理运作的有关信息和定期分配投资收益。（ ）

参考答案和解析
正确答案：√
更多“根据我国《证券投资基金法》规定,在投资基金运作中,如一只基金的基金管理人不能按契约或 ”相关问题

  • 第1题：

    证券投资基金保障基金财产安全的措施包括（ ）。

    A．管理人不经手基金财产的保管

    B．基金托管人负责保管基金财产

    C．基金管理人定期报告基金运作情况

    D．基金管理人只负责基金的投资操作


    正确答案：ABCD

  • 第2题：

    根据我国《证券投资基金运作管理办法》及有关规定，基金管理人运用基金财产进行证券投资，不得有（ ）等情形。
    A. 一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超过基金资产净值的10%

    B.同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，超过该证券的10%

    C.违反基金合同关于投资范围、投资策略和投资比例等约定

    D.基金财产参与股票发行申购，单只基金所申报的金额超过该基金的总资产


    答案：A,B,C,D
    解析：
    基金管理人运用基金财产进行证券投资，不得有下列情形：(1)一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超过基金资产净值的10% ；(2)同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，超过该证券的10%；(3)基金财产参与股票发行申购，单只基金所申报的金额超过该基金的总资产，单只基金所申报的股票数量超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；(4)违反基金合同关于投资范围、投资策略和投资比例等约定；(5)中国证监会规定禁止的其他情形。

  • 第3题：

    下列关于契约型证券投资基金性质的说法中，正确的是（ ）。
    A.证券投资基金属于债权类合同或契约，基金管理人对持有人负有完全的法定偿债责任
    B.证券投资基金属于信托契约，基金管理人只是代替投资者管理资金，并不保证资金 的收益率，投资人也要承担一定的风险和费用
    C.证券投资基金实行专家理财，基金管理人没有义务向基金持有人披露有关基金运 作信息
    D.证券投资基金的收益主要来源于持有证券的股息、红利和利息收人


    答案：B
    解析：
    。证券投资基金属于信托契约，基金管理人只是代替投资者管理资金，并不保证资金的收益率，投资人也要承担一定的风险和费用。

  • 第4题：

    证券投资基金按运作方式的不同可分为（）。

    • A、封闭型投资基金
    • B、契约型投资基金
    • C、公司型投资基金
    • D、开放型投资基金

    正确答案:A,D

  • 第5题：

    在我国，基金托管人对基金管理人的投资运作进行监督的依据包括（）。

    • A、证券投资基金法
    • B、证券监督管理条例
    • C、证券投资基金运作管理办法
    • D、托管协议的内容与格式

    正确答案:A,C,D

  • 第6题：

    基金托管人的权利不包括（）。

    • A、按基金契约及其他有关规定，运作和管理基金资产
    • B、保管基金的资产
    • C、监督基金管理人的投资运作
    • D、获取基金托管费用

    正确答案:A

  • 第7题：

    单选题
    国内第一只契约型开放式证券投资基金是（）
    A

    基金金泰

    B

    基金开元

    C

    华安创新证券投资基金

    D

    南方稳健发展证券投资基金


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第8题：

    单选题
    下列关于契约型证券投资基金性质的说法中，正确的是（）。
    A

    证券投资基金属于债权类合同或契约，基金管理人对持有人负有完全的法定偿债责任

    B

    证券投资基金属于信托契约，基金管理人只是代替投资者管理资金，并不保证资金的收益率，投资人也要承担一定的风险和费用

    C

    证券投资基金实行专家理财，基金管理人没有义务向基金持有人披露有关基金运作信息

    D

    证券投资基金的收益主要来源于持有证券的股息、红利和利息收入


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    单选题
    关于信托（契约）型股权投资基金的设立，不符合《证券投资基金法》规定的是（ ）。
    A

    信托（契约）型基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过50人

    B

    除基金合同另有约定外，基金应当由基金托管人托管

    C

    基金管理人应当按照规定向中国证券投资基金业协会履行登记手续

    D

    基金募集完毕后20个工作日内向中国证券投资基金业协会登记备案


    正确答案： B
    解析：

  • 第10题：

    单选题
    （）将非公开募集证券投资基金纳入调整范围，要求私募证券基金管理人按规定向基金行业协会履行登记手续，办理私募基金备注。
    A

    《证券投资基金法》

    B

    《证券投资基金管理暂行办法》

    C

    《证券投资基金运作管理办法》

    D

    《私募投资基金监督管理暂行办法》


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    在我国，按照《证券投资基金法》的规定，具体负责基金的管理和运作的是（  ）。
    A

    基金投资人

    B

    基金托管人

    C

    基金保管人

    D

    基金管理人


    正确答案： B
    解析：

  • 第12题：

    判断题
    契约型证券投资基金管理人获得了基金份额持有人的委托后有权对所筹集的基金进行投资运作。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    证券投资基金运作流程包括( )。

    A.投资者资金汇集成基金

    B．委托托管人管理基金

    C．委托基金管理人投资运作

    D．投资者、基金管理人、基金托管人通过基金契约方式建立信托协议

    E．基金管理人将投资收益分配给投资者


    正确答案：ACDE
    ACDE【解析】证券投资基金运作流程：①投资者资金汇集成基金；②委托基金管理人投资运作；③投资者、基金管理人、基金托管人通过基金契约方式建立信托协议；④基金管理人将投资收益分配给投资者。

  • 第14题：

    在我国，基金托管入主要依据()等规定，对基金投资范围和投资对象、基金投融资比例、基金投资禁止行为等内容进行监督和核查。

    A:《托管协议的内容与格式》
    B:《证券投资基金法》
    C:《证券法》
    D:《证券投资基金运作管理办法》

    答案：A,B,D
    解析：
    监督基金管理人的投资运作是保障基金资产安全、维护基金份额持有人利益的重要手段。在我国，基金托管人主要依据《证券投资基金法》《证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金信息披露内容与格式准则第7号——托管协议的内容与格式》及其他有关法规和规范性文件、基金合同、基金托管协议等规定，对基金投资范围和投资对象、基金投融资比例、基金投资禁止行为等内容进行监督和核查。

  • 第15题：

    ()首次将我国的基金类别分为股票基金、债券基金、货币市场基金、混合基金等基本类型。

    A:《证券法》
    B:《证券投资基金法》
    C:《证券投资基金运作管理办法》
    D:《证券投资基金销售管理办法》

    答案：C
    解析：
    随着我国基金品种的日益丰富，在原先简单的封闭式基金与开放式基金划分的基础上，2004年7月1日开始施行的《证券投资基金运作管理办法》，首次将我国的基金类别分为股票基金、债券基金、货币市场、基金混合基金等基本类型。

  • 第16题：

    契约型证券投资基金管理人获得了基金份额持有人的委托后有权对所筹集的基金进行投资运作。


    正确答案:正确

  • 第17题：

    （）将非公开募集证券投资基金纳入调整范围，要求私募证券基金管理人按规定向基金行业协会履行登记手续，办理私募基金备注。

    • A、《证券投资基金法》
    • B、《证券投资基金管理暂行办法》
    • C、《证券投资基金运作管理办法》
    • D、《私募投资基金监督管理暂行办法》

    正确答案:A

  • 第18题：

    根据我国《证券投资基金运作管理办法》及有关规定，基金管理人运用基金财产进行证券投资，不得出现的情形有（）。 Ⅰ.一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超过基金资产净值的10% Ⅱ.同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，超过该证券的10% Ⅲ.违反基金合同关于投资范围、投资策略和投资比例等约定 Ⅳ.基金财产参与股票发行申购，单只基金所申报的金额超过该基金的总资产

    • A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    • D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    正确答案:B

  • 第19题：

    判断题
    根据我国《证券投资基金法》规定，在投资基金运作中，如一只基金的基金管理人不能按契约或合同的规定履行职责，那么，监管机构、投资人都有权按规定的程序取消或建义取消基金管理人的资格。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    单选题
    根据我国《证券投资基金运作管理办法》及有关规定，基金管理人运用基金财产进行证券投资，不得出现的情形有（）。 Ⅰ.一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超过基金资产净值的10% Ⅱ.同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，超过该证券的10% Ⅲ.违反基金合同关于投资范围、投资策略和投资比例等约定 Ⅳ.基金财产参与股票发行申购，单只基金所申报的金额超过该基金的总资产
    A

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    单选题
    根据《证券投资基金法》规定，基金托管人应当履行的首要职责是（）
    A

    安全保管基金财产

    B

    按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户

    C

    办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项

    D

    按照规定监督基金管理人的运作投资


    正确答案： C
    解析： 根据《证券投资基金法》规定，安全保管基金财产是基金托管人应当履行的首要职责。

  • 第22题：

    单选题
    契约型基金的法律依据为（）和（），基金按照基金合同来运营。
    A

    《信托法》；《证券法》

    B

    《信托法》；《证券投资基金法》

    C

    《证券投资基金法》；《证券法》

    D

    《证券投资基金法》；《公司法》


    正确答案： A
    解析：

  • 第23题：

    多选题
    证券投资基金按运作方式的不同可分为（）。
    A

    封闭型投资基金

    B

    契约型投资基金

    C

    公司型投资基金

    D

    开放型投资基金


    正确答案： D,C
    解析： 暂无解析

相关内容