关于可转换公司债券发行核准程序，下列说法错误的是（ ）。A．中国证监会收到申请文件后，5个工作日内决定是否受理B．自中国证监会核准发行之日起，上市公司应在6个月内发行证券C．证券发行申请未获核准的上市公司，自中国证监会作出不予核准的决定之日起3个月后，可再次提出证券发行申请D．上市公司发行证券前发生重大事项的，应暂缓发行，并及时报告中国证监会

题目

关于可转换公司债券发行核准程序，下列说法错误的是（ ）。

A．中国证监会收到申请文件后，5个工作日内决定是否受理

B．自中国证监会核准发行之日起，上市公司应在6个月内发行证券

C．证券发行申请未获核准的上市公司，自中国证监会作出不予核准的决定之日起3个月后，可再次提出证券发行申请

D．上市公司发行证券前发生重大事项的，应暂缓发行，并及时报告中国证监会

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1.第 30 题 下列有关首次公开发行股票的程序中，说法错误的是（　　）。A．中国证监会收到申请文件后，应在5个工作日内作出是否受理的决定B．股票发行申请经核准后，发行人应自中国证监会核准发行之日起6个月内发行股票C．发行人股票发行申请经核准后，发行的股票一般由证券公司承销D．证券的代销、包销期限最长不得超过120日

2.自中国证监会核准可转换公司债券发行之日起，上市公司超过6个月未发行的，核准文件失效，须重新经中国证监会核准后方可发行。（ ）

3.关于在创业板上市公司首次公开发行股票的核准程序，下列各项不正确的是( )。A．保荐人应当对发行人的成长性进行尽职调查和审慎判断并出具专项意见B．发行人应当自中国证监会核准之日起6个月内发行股票C．中国证监会收到申请文件后，在5个工作日内作出是否受理的决定D．股票发行申请未获核准的，发行人可自中国证监会作出不予核准决定之日起3个月后再次提出股票发行申请

4.中国证监会在收到申请发行可转换公司债券文件后，在10个工作日内作出是否受理的决定。 （ ）

参考答案和解析
正确答案：C
更多“关于可转换公司债券发行核准程序,下列说法错误的是( )。 A.中国证监会收到申请文件后,5 ”相关问题

  • 第1题：

    经中国证监会核准后，可转换公司债券的发行人和主承销商可向中国证监会申请上网发行。（ ）


    正确答案：×
    经中国证监会核准后，可转换公司债券的发行人和主承销商可向上海证券交易所、深圳证券交易所申请上网发行。

  • 第2题：

    关于可转换公司债券发行核准程序，下列说法错误的是（ ）。 A．中国证监会收到申请文件后，5个工作日内决定是否受理 B．自中国证监会核准发行之日起，上市公司应在6个月内发行证券 C．证券发行申请未获核准的上市公司，自中国证监会作出不予核准的决定之日起3个月后，可再次提出证券发行申请 D．上市公司发行证券前发生重大事项的，应暂缓发行，并及时报告中国证监会


    正确答案：C
    熟悉可转换债券发行的申报程序。见教材第八章第二节，P269。

  • 第3题：

    中国证监会收到申请发行可转换公司债券文件后，在15个工作日内作出是否受理的决定。（ ）

    此题为判断题(对，错)。


    正确答案：×

  • 第4题：

    在深圳证券交易所发行可转换公司债券，需要提交的材料包括（ ）。 A．中国证监会关于公开发行可转换债券的核准文件 B．募集说明书 C．可转换债券发行公告 D．发行人的公司章程


    正确答案：ABC

  • 第5题：

    关于可转换公司债券的发行核准程序，下列说法错误的有（ ）。
    Ⅰ.中国证监会收到申请文件后，5个工作日内决定是否受理
    Ⅱ.自中国证监会核准发行之日起，上市公司应在6个月内发行证券
    Ⅲ.证券发行申请未获核准的上市公司，自中国证监会作出不予核准的决定之日起3个

    A：Ⅲ
    B：Ⅰ、Ⅱ
    C：Ⅳ、Ⅴ
    D：Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
    E：Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

    答案：A
    解析：
    Ⅲ项，《上市公司证券发行管理办法》第50条规定，证券发行申请未获核准的上市公司，自中国证监会作出不予核准的决定之日起6个月后，可再次提出证券发行申请。

  • 第6题：

    关于上市公司股票的核准发行，下列说法正确的有（ ）。
    Ⅰ 自中国证监会核准发行之日起，上市公司应在6个月内发行证券
    Ⅱ自中国证监会核准发行之日起超过6个月未发行的，核准文件失效，须重新经中国证监会核准后方可发行
    Ⅲ 证券发行申请未获核准的上市公司，自中国证监会作出不予核准的决定之日起3个月后，可再次提出证券发行申请
    Ⅳ 上市公司发行证券前发生重大事项的，应暂缓发行，并及时报告中国证监会
    Ⅴ 中国证监会收到申请文件后，在10个工作日内作出是否受理的决定

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ
    C.Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
    D.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
    E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：A
    解析：
    Ⅲ项，《上市公司证券发行管理办法》第50条规定，证券发行申请未获核准的上市公司，自中国证监会作出不予核准的决定之日起6个月后，可再次提出证券发行申请。Ⅴ项，第46条第1项规定，中国证监会收到申请文件后，5个工作日内决定是否受理。

  • 第7题：

    关于可转换公司债券的发行核准程序，下列说法错误的是（）。
    Ⅰ．中国证监会收到申请文件后，5个工作日内决定是否受理
    Ⅱ．自中国证监会核准发行之日起，上市公司应在6个月内发行证券
    Ⅲ．证券发行申请未获核准的上市公司，自中国证监会作出不予核准的决定之日起3个月后，可再次提出证券发行申请
    Ⅳ．上市公司发行证券前发生重大事项的，应暂缓发行，并及时报告中国证监会
    Ⅴ．自中国证监会核准发行之日起，上市公司超过6个月未发行债券的，核准文件失效，须重新经中国证监会核准后方可发行

    A、Ⅰ、Ⅲ
    B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    C、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
    D、Ⅲ

    答案：D
    解析：
    Ⅲ项，《上市公司证券发行管理办法》第50条规定，证券发行申请未获核准的上市公司，自中国证监会作出不予核准的决定之日起6个月后，可再次提出证券发行申请。

  • 第8题：

    可转换公司债券发行中，上海证券交易所网上定价发行须提交的资料包括()。

    A:发行公告、募集说明书全文及相关文件
    B:发行人通过交易所系统发行证券的申请
    C:中国证监会关于公开发行可转换公司债券的核准文件
    D:发行人律师关于相关文件的电子文件与书面文件内容一致的确认函

    答案：A,B,C
    解析：
    发行人及其主承销商应在拟披露发行公告、募集说明书全文及相关文件前一个工作日在上海证券交易所网上定价发行须提交以下资料：①中国证监会关于公开发行可转换公司债券的核准文件。②发行人通过交易所系统发行证券的申请。③发行公告、募集说明书全文及相关文件。④发行人及其主承销商关于保证发行公告、募集说明书全文及其相关文件的电子文件与书面文件内容一致，并承担全部责任的确认函。

  • 第9题：

    保荐机构按照中国证监会的有关规定制作可转换公司债券发行申请文件，其主要职责有()。

    A:保荐机构负责向中国证监会推荐，出具推荐意见
    B:负责报送发行申请文件
    C:对可转换公司债券发行申请文件进行核查
    D:针对可转换公司债券发行的特点，对可转换公司债券发行上市的实质条件、发行方案及发行条款、担保和资信情况等情况进行核查验证，明确发表意见

    答案：A,B,C
    解析：
    保荐机构（主承销商）负责向中国证监会推荐，出具推荐意见，并负责报送发行申请文件。保荐机构（主承销商）还应对可转换公司债券发行申请文件进行核查。有关核查的程序和原则应参照股票发行内核工作的有关规定执行。保荐机构（主承销商）应向中国证监会申报核查中的主要问题及其结论。保荐机构（主承销商）还应负责可转换公司债券上市后的持续督导责任，持续督导期间为上市当年剩余时间及其后1个完整会计年度，自上市之日算起。D项属于律师的职责。

  • 第10题：

    关于在创业板上市公司首次公开发行股票的程序，下列叙述错误的是（）。

    • A、保荐人应当对发行人的成长性进行尽职调查和审慎判断并出具专项意见
    • B、中国证监会收到申请文件后，在5个工作日内作出是否受理的决定
    • C、发行人应当自中国证监会核准之日起12个月内发行股票
    • D、股票发行申请未获核准的，发行人可于次月再次提出股票发行申请

    正确答案:D

  • 第11题：

    关于可转换公司债券发行核准程序，下列说法错误的是（）。

    • A、中国证监会收到申请文件后，5个工作日内决定是否受理
    • B、自中国证监会核准发行之日起.上市公司应在6个月内发行证券
    • C、证券发行申请未获核准的上市公司，自中国证监会作出不予核准的决定之日起3个月后，可再次提出证券发行申请
    • D、上市公司发行证券前发生重大事项的，应暂缓发行，并及时报告中国证监会

    正确答案:C

  • 第12题：

    单选题
    关于可转换公司债券的发行核准程序，下列说法错误的有()。 Ⅰ 中国证监会收到申请文件后，5个工作日内决定是否受理 Ⅱ 自中国证监会核准发行之日起，上市公司应在6个月内发行证券 Ⅲ 证券发行申请未获核准的上市公司，自中国证监会作出不予核准的决定之日起3个月后，可再次提出证券发行申请 Ⅳ 上市公司发行证券前发生重大事项的，应暂缓发行，并及时报告中国证监会 Ⅴ 自中国证监会核准发行之目起，上市公司超过6个月未发行债券的，核准文件失效，须重新经中国证监会核准后方可发行
    A

    Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅱ

    C

    Ⅳ、Ⅴ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

    E

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ


    正确答案： Ⅲ,Ⅰ、Ⅱ,Ⅳ、Ⅴ,Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ,Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
    解析： Ⅲ项，《上市公司证券发行管理办法》第50条规定，证券发行申请未获核准的上市公司，自中国证监会作出不予核准的决定之日起6个月后，可再次提出证券发行申请。

  • 第13题：

    中国证监会审核发行公司债券申请的程序包括（ ）。 A．收到申请文件后5个工作日内决定是否受理 B．中国证监会受理后，对申请文件进行复审 C．发行审核委员会按照《中国证券监督管理委员会发行审核委员会办法》规定的特别程序审核申请文件 D．发行审核委员会作出核准或者不予核准的决定


    正确答案：AC
    熟悉企业债券和公司债券发行的额度申请、发行申报、发行申请文件的内容。见教材第九章第四节，P313。

  • 第14题：

    中国证监会收到发行可转换公司债券申请文件后，在（ ）个工作日内作出是否受理的决定。 A．3 B．4 C．5 D．10


    正确答案：C

  • 第15题：

    自中国证监会核准发行之日起，上市公司应在1个月内发行可转换公司债券；超过1个月未发行的，核准文件失效，须重新经中国证监会核准后方可发行。（ ）


    正确答案：×
    自中国证监会核准发行之日起，上市公司应在6个月内发行可转换公司债券；超过6个月未发行的，核准文件失效，须重新经中国证监会核准后方可发行。

  • 第16题：

    申请发行可转换公司债券未被核准的发行人，自接到中国证监会的书面决定之日起60日内，可提出复议申请。中国证监会收到复议申请后30日内，对复议申请作出决定（ ）

    此题为判断题(对，错)。


    正确答案：×

  • 第17题：

    (2017年)在上市申报审核阶段，下列说法错误的是（ ）。

    A.保荐机构应对申请文件进行内部审核并出具保荐意见
    B.中国证监会是否收到申请文件不影响作出是否受理的决定
    C.申请文件受理后，发行审核委员会审核前，发行人应当将招股说明书（申报稿）在中国证监会网站预先披露
    D.中国证监会依据发行审核委员会的审核意见，对发行人的发行申请作出核准或不予核准的决定

    答案：B
    解析：
    中国证监会收到申请文件后作出是否受理的决定，未按要求制作申请文件的，不予受理。

  • 第18题：

    关于可转换公司债券的发行核准程序，下列说法错误的是（ ）。
    Ⅰ 中国证监会收到申请文件后，5个工作日内决定是否受理
    Ⅱ 自中国证监会核准发行之日起，上市公司应在6个月内发行证券
    Ⅲ 证券发行申请未获核准的上市公司，自中国证监会作出不予核准的决定之日起3个月后，可再次提出证券发行申请
    Ⅳ 上市公司发行证券前发生重大事项的，应暂缓发行，并及时报告中国证监会
    Ⅴ 自中国证监会核准发行之日起，上市公司超过6个月未发行债券的，核准文件失效，须重新经中国证监会核准后方可发行

    A.Ⅰ、Ⅲ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    C.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
    D.Ⅲ
    E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：D
    解析：
    Ⅲ项，《上市公司证券发行管理办法》第50条规定，证券发行申请未获核准的上市公司，自中国证监会作出不予核准的决定之日起6个月后，可再次提出证券发行申请。

  • 第19题：

    关于上市公司股票的核准发行，下列说法正确的有（ ）。
    Ⅰ 自中国证监会核准发行之日起，上市公司应在6个月内发行证券
    Ⅱ 自中国证监会核准发行之日起超过6个月未发行的，核准文件失效，须重新经中国证监会核准后方可发行
    Ⅲ 证券发行申请未获核准的上市公司，自中国证监会作出不予核准的决定之日起3个月后，可再次提出证券发行申请
    Ⅳ 上市公司发行证券前发生重大事项的，应暂缓发行，并及时报告中国证监会
    Ⅴ 中国证监会收到申请文件后，在10个工作日内作出是否受理的决定

    A.Ⅰ、Ⅱ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
    D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

    答案：B
    解析：
    Ⅲ项说法错误，证券发行申请未获核准的上市公司，自中国证监会作出不予核准的决定之日起6个月后，可再次提出证券发行申请； Ⅴ项说法错误，中国证监会收到申请文件后，在5个工作日内作出是否受理的决定。

  • 第20题：

    关于可转换公司债券的上市，下列说法中错误的是()。

    A:可转换公司债券的上市是指可转换公司债券经核准在证券交易所挂牌买卖
    B:普通可转换公司债券上市申请文件应于L-4日16：00前，按照要求提交证券交易所
    C:分离交易的可转换公司债券分拆后的公司债券上市申请文件及分拆后的权证上市申请文件应于L-6日16:00前，按照要求提交证券交易所
    D:公开发行可转换公司债券的发行结束日为中签结果公告刊登日

    答案：C
    解析：
    分离交易的可转换公司债券分拆后的公司债券上市申请文件及分拆后的权证上市申请文件应于L-5日16：00前，按照要求提交证券交易所。故C项表述错误。

  • 第21题：

    可转换公司债券发行中，上海证券交易所网上定价发行须提交的资料包括（ ）。
    Ⅰ．发行公告、募集说明书全文及相关文件
    Ⅱ．发行人通过交易所系统发行证券的申请
    Ⅲ．中国证监会关于公开发行可转换公司债券的核准文件
    Ⅳ．发行人律师关于相关文件的电子文件与书面文件内容一致的确认函

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    答案：A
    解析：
    可转换公司债券发行中，发行人及其主承销商应在拟披露发行公告、募集说明书全文及相关文件前一个工作日在上海证券交易所网上定价发行须提交以下资料：①中国证监会关于公开发行可转换公司债券的核准文件；②发行人通过交易所系统发行证券的申请；③发行公告、募集说明书全文及相关文件；④发行人及其主承销商关于保证发行公告、
    募集说明书全文及其相关文件的电子文件与书面文件内容一致，并承担全部责任的确认函。

  • 第22题：

    中国证监会审核发行公司债券申请的程序包括（）。

    • A、收到申请文件后5个工作日内决定是否受理
    • B、中国证监会受理后，对申请文件进行复审
    • C、发行审核委员会按照《中国证券监督管理委员会发行审核委员会办法》规定的特别程序审核申请文件
    • D、发行审核委员作出核准或者不予核准的决定

    正确答案:A,C

  • 第23题：

    单选题
    可转换公司债券发行中，上海证券交易所网上定价发行须提交的资料包括（）。Ⅰ.中国证监会关于公开发行可转换公司债券的核准文件Ⅱ.发行人律师关于相关文件的电子文件与书面文件内容一致的确认函Ⅲ.发行公告、募集说明书全文及相关文件Ⅳ.发行人通过交易所系统发行证券的申请
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ


    正确答案： B
    解析：

  • 第24题：

    单选题
    关于上市公司股票的核准发行，下列说法正确的有（）。 Ⅰ自中国证监会核准发行之日起，上市公司应在6个月内发行证券 Ⅱ自中国证监会核准发行之日起超过6个月未发行的，核准文件失效，须重新经中国证监会核准后方可发行 Ⅲ证券发行申请未获核准的上市公司，自中国证监会作出不予核准的决定之日起3个月后，可再次提出证券发行申请 Ⅳ上市公司发行证券前发生重大事项的，应暂缓发行，并及时报告中国证监会 Ⅴ中国证监会收到申请文件后，在10个工作日内作出是否受理的决定
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ

    C

    Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

    D

    Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

    E

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： C
    解析： Ⅲ项，《上市公司证券发行管理办法》第50条规定，证券发行申请未获核准的上市公司，自中国证监会作出不予核准的决定之日起6个月后，可再次提出证券发行申请。Ⅴ项，第46条第1项规定，中国证监会收到申请文件后，5个工作日内决定是否受理。

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