证券交易风险的自律管理包括（ ）A．制度建设、实时监控、行业检查B．事先预警、内部自查、事后监查C．制度建设、内部自查、行业检查D．事先预警、实时监控、事后监查

题目

证券交易风险的自律管理包括（ ）

A．制度建设、实时监控、行业检查

B．事先预警、内部自查、事后监查

C．制度建设、内部自查、行业检查

D．事先预警、实时监控、事后监查

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1.证券交易风险的监察包括( )．A．事先预警、实时监控、事后检查B．制度建设、内部自查、行业检查C．制度建设、实时监控、行业检查D．事先预警、内部自查、事后检查

2.证券交易风险的监察包括制度建设、内部自查和行业检查等几个方面（ ）

3.证券交易风险的制度防范包括事先预警、实时监控和事后监察等几个方面。（ ）

4.自律管理是防范证券交易风险的重要环节，它包括’( )。A．制度建设B．行业检查C．事先预警D．内部监察

更多“证券交易风险的自律管理包括( ) A.制度建设、实时监控、行业检查B.事先预警、内部自查、事后 ”相关问题

  • 第1题：

    证券交易风险的自律管理包括制度建设、内部自查和行业检查等方面。（ ）


    正确答案：√

  • 第2题：

    证券交易风险的自律管理主要包括（）等方面内容。

    A．制度建设

    B．内部监查

    C．行业检查

    D．岗位责任制


    正确答案：ABC

  • 第3题：

    证券交易的风险防范通常可从（）等方面着手，以达到消除或减缓风险发生的目的。

    A．制度、监察和自律管理

    B．足额交易结算资金制度、风险准备金制度和坏账准备

    C．事先预警、实时监控和事后监察

    D．制度建设、内部自查和行业检查


    正确答案：A

  • 第4题：

    证券交易的风险防范通常可从()等方面着手，以达到消除或减缓风险发生的目的。

    A、制度、监察和自律管理

    B、足额交易结算资金制度、风险准备金制度和坏账准备

    C、事先预警、实时监控和事后监察

    D、制度建设、内部自查和行业检查


    正确答案：A

  • 第5题：

    在证券交易风险防范方面，对于证券公司来说，下面除了（ ）外，都属于其自律管理内容。

    A．制度建设

    B．法律制度

    C．内部监察

    D．行业检查


    正确答案：B

  • 第6题：

    对于证券公司来说，在证券交易风险防范方面，自律管理主要指 （ ）。

    A．制度建设、实施监控、坏账准备

    B．法律制定、内部监查、事后监督

    C．制度建设、内部监察、行业检查

    D．法律制定、实施监控、事后监督


    正确答案：C

  • 第7题：

    以下关于自律管理的描述，正确的是（ ）。

    A．自律管理是证券公司内部和行业内部主动采取各种积极措施所进行的风险防范

    B．自律管理包括制度建设、内部监察、行业检查等内容

    C．证券公司为加强管理应在内部设立专门的稽核机构

    D．各交易场所、证券业协会通过制定行业规章，以保证证券市场健康发展


    正确答案：ABD

  • 第8题：

    在风险预警中，需要进行预警的内容不包括()。

    A.适应监管底线的风险预警管理
    B.适应本行内部流动风险监控的预警管理
    C.适应有关客户信用风险监测的预警管理
    D.适应本行内部信用风险执行效果的预警管理

    答案：B
    解析：
    在需要进行预警的内容上，大致有以下几种：①适应监管底线的风险预警管理；②适应本行内部信用风险执行效果的预警管理；③适应有关客户信用风险监测的预警管理。

  • 第9题：

    不属于风险监察内容的是

    • A、事先预警
    • B、实时监控
    • C、事后监查
    • D、信息反馈

    正确答案:D

  • 第10题：

    国别风险限额分类管理的原则包括（）

    • A、单一限额，事先领用
    • B、单一限额，事后监控
    • C、组合限额，事后监控
    • D、组合限额，事先领用

    正确答案:A,B,C

  • 第11题：

    合规与风险管理部内设证券自营业务风险监控岗，主要履行以下工作职责（）。

    • A、实时预警监控、风险跟踪处理、编制监控报告
    • B、实时预警监控、事后统计分析、风险跟踪处理
    • C、实时预警监控、事后统计分析、风险跟踪处理、定期编制日报、周报
    • D、实时监控系统、风险跟踪处理、事后统计分析、编制监控报告

    正确答案:C,D

  • 第12题：

    多选题
    合规与风险管理部内设经纪业务风险监控岗，主要履行以下风险监控工作职责（）。
    A

    实时预警监控

    B

    事后对比分析

    C

    风险跟踪处理

    D

    编制监控报告


    正确答案： C,D
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    证券交易风险的监察包括（ ）

    A．事先预警、实时监控、事后监查

    B．制度建设、内部自查、行业检查

    C．制度建设、实时监控、行业检查

    D．事先预警、内部自查、事后监查


    正确答案：A

  • 第14题：

    证券交易风险的监察主要包括（ ）、（ ）和（ ）等方面的内容。

    A．事先预警

    B．实时监控

    C．事后监查

    D．行业检查


    正确答案：ABC

  • 第15题：

    不属于风险监察内容的是

    A.事先预警

    B.实时监控

    C.事后监查

    D.信息反馈


    正确答案：D

  • 第16题：

    证券交易风险的监察包括（ ）。

    A．事先预警

    B．实时监控

    C．事后监察

    D．行业检查


    正确答案：ABC

  • 第17题：

    根据相关要求，证券交易的风险检查不包括（ ）。

    A．实时监控

    B．事后监察

    C．内部监察

    D．事先预警


    正确答案：C

  • 第18题：

    以下关于自律管理的描述，不正确的是（ ）。

    A．自律管理仅指证券公司内部进行的风险防范

    B．自律管理包括制度建设、内部监察、行业检查等内容

    C．证券公司为加强管理应在内部设立专门的稽核机构

    D．各交易场所、证券业协会通过制定行业规章，以保证证券市场健康发展


    正确答案：A

  • 第19题：

    目前证券公司风险检查主要体现为（ ）。

    A．事先预警

    B．制度建设

    C．实时监控

    D．事后检查

    E．内部检查


    正确答案：ACD

  • 第20题：

    证券交易风险的监察包括()。

    A:事先预警
    B:实时监控
    C:事后监察
    D:行业检查

    答案：A,B,C
    解析：
    证券交易的风险监察包括事先预警、实时监控、事后监察三个环节。

  • 第21题：

    在证券交易风险防范方面，对于证券公司来说，下面除了（）外，都属于其自律管理内容。

    • A、行业检查
    • B、内部监察
    • C、法律约束
    • D、制度建设

    正确答案:C

  • 第22题：

    合规与风险管理部内设经纪业务风险监控岗，主要履行以下风险监控工作职责（）。

    • A、实时预警监控
    • B、事后对比分析
    • C、风险跟踪处理
    • D、编制监控报告

    正确答案:A,B,C,D

  • 第23题：

    多选题
    合规与风险管理部内设证券自营业务风险监控岗，主要履行以下工作职责（）。
    A

    实时预警监控、风险跟踪处理、编制监控报告

    B

    实时预警监控、事后统计分析、风险跟踪处理

    C

    实时预警监控、事后统计分析、风险跟踪处理、定期编制日报、周报

    D

    实时监控系统、风险跟踪处理、事后统计分析、编制监控报告


    正确答案： C,D
    解析： 暂无解析

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