对证券营业部的业务经营及财务管理的稽核监督主要包括（ ）。A．经纪业务操作是否依法合规B．资金往来是否正常C．有否超范围或越权经营D．会计核算及财务管理是否合规

题目

对证券营业部的业务经营及财务管理的稽核监督主要包括（ ）。

A．经纪业务操作是否依法合规

B．资金往来是否正常

C．有否超范围或越权经营

D．会计核算及财务管理是否合规

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1.防范证券经纪业务合规风险的主要措施包括（ ）。A．建立健全各项规章制度B．加强对经纪业务主要环节和风险点的控制，强化岗位制约和监督C．增强法治观念和合规意识D．提高差错或纠纷的处理效率

2.下列关于合规风险防范的说法不恰当的是( )．A．为了便于监督管理，账户管理与会计核算部门可以混合操作B．要从指导思想上牢固树立依法、合规、诚信、公平的经营理念C．对风险程度和重要性不同的业务，实行实时复核、分级审批D．加强对经纪业务主要环节和风险点的控制

3.证券经纪业务管理风险的防范措施包括（ ）。 A．严格执行经纪业务操作规程 B．加强员工培训，提高员工素质 C．建立客户投诉处理及责任追究机制 D．建立经纪业务检查稽核制度

4.证券经纪业务的风险主要包括( )．A．信用风险B．管理风险C．技术风险D．合规风险

更多“对证券营业部的业务经营及财务管理的稽核监督主要包括( )。 A.经纪业务操作是否依法合规 ”相关问题

  • 第1题：

    证券经纪业务风险主要包括（ ）。 A．合规风险 B．管理风险 C．政策风险 D．技术风险


    正确答案：ABD
    【考点】熟悉证券经纪业务的风险种类。见教材第四章第四节，P132。

  • 第2题：

    以下不属于经济责任审计业务合法合规情况评价结果的是()。

    A.主要业务能依法合规经营

    B.主要业务基本依法合规经营

    C.主要业务部分依法合规经营

    D.主要业务部分不依法合规经营


    正确答案：D

  • 第3题：

    证券营业部是证券公司经营（ ）的主要营业场所。

    A．承销业务

    B．自营业务

    C．经纪业务

    D．各项业务


    正确答案：C

  • 第4题：

    证券经纪业务的风险主要包括()。

    A:合规风险
    B:管理风险
    C:政策风险
    D:技术风险

    答案：A,B,D
    解析：
    证券经纪业务稳定，不受政策影响。

  • 第5题：

    防范证券经纪业务合规风险的主要措施包括（??）。
    Ⅰ．加强合规文化建设，增强法制观念和合规意识
    Ⅱ．建立健全各项规章制度
    Ⅲ．严格执行经纪业务操作规程
    Ⅳ．强化岗位制约和岗位监督

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：B
    解析：
    Ⅲ项属于防范证券经纪业务管理风险的主要措施。

  • 第6题：

    证券经纪业务的合规风险主要是指证券公司在经纪业务中违反(　　)等行为。
    Ⅰ、法律、行政法规
    Ⅱ、监督管理规则及规范性文件
    Ⅲ、行业规范和自律规则
    Ⅳ、公司内部规则制度

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    B.Ⅰ、Ⅳ
    C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：D
    解析：
    四个选项都正确。证券经纪业务的合规风险主要是指证券公司在经纪业务活动中违反法律、刑法和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度、行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则等行为，可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损罗：或声誉损失的风险

  • 第7题：

    防范证券经纪业务合规风险的主要措施包括（）。

    • A、建立健全各项规章制度
    • B、加强对经纪业务主要环节和风险点的控制，强化岗位制约和监督
    • C、增强法治观念和合规意识
    • D、提高差错或纠纷的处理效率

    正确答案:A,B,C

  • 第8题：

    证券营业部经纪业务内部控制的重点是防范挪用客户交易结算资金及其他客户资产、非法融入融出资金、业务操作的合规性以及结算风险等。（　）


    正确答案:错误

  • 第9题：

    证券经纪业务合规风险的防范措施有（）。

    • A、建立经纪业务检查稽核制度
    • B、建立健全各项规章制度
    • C、对客户交易结算资金实行第三方存管
    • D、强化岗位制约和监督

    正确答案:B,C,D

  • 第10题：

    以下不属于经济责任审计业务合法合规情况评价结果的是（）。

    • A、主要业务能依法合规经营
    • B、主要业务基本依法合规经营
    • C、主要业务部分依法合规经营
    • D、主要业务部分不依法合规经营

    正确答案:D

  • 第11题：

    单选题
    以下不属于经济责任审计业务合法合规情况评价结果的是（）。
    A

    主要业务能依法合规经营

    B

    主要业务基本依法合规经营

    C

    主要业务部分依法合规经营

    D

    主要业务部分不依法合规经营


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    判断题
    证券公司经纪业务合法合规情况，不是证券营业部申请实施证券经纪人制度向证监局报备材料之一。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    证券经纪业务合规风险的防范措施有（ ）。 A．建立经纪业务检查稽核制度 B．建立健全各项规章制度 C．对客户交易结算资金实行第三方存管 D．强化岗位制约和监督


    正确答案：BCD
    【考点】熟悉经纪业务的风险防范措施。见教材第四章第四节，P133。

  • 第14题：

    证券营业部是证券公司经营_____的主要场所。

    A.自营业务

    B.经纪业务

    C.承销业务

    D.以上都是


    正确答案：A

  • 第15题：

    目前营业部业务经营及财务管理稽核监督主要包括（ ）。

    A．是否超过其自身的经营范围经营

    B．会计核算管理是否合适

    C．财务管理是否合适

    D．资金往来的正常性

    E．经纪业务管理和运行的合规性


    正确答案：ABCDE

  • 第16题：

    下列说法错误的是（ ）。

    A.证券经纪业务的风险是指证券公司在开展证券经纪业务过程中因种种原因而导致其自身利益遭受损失的可能性
    B.按风险承受能力不同，经纪业务的风险主要包括合规风险、管理风险和技术风险
    C.按风险起因不同，经纪业务的风险主要包括合规风险、管理风险和技术风险
    D.证券经纪业务的合规风险主要是指证券经纪公司在经纪业务活动中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则等行为，可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险

    答案：B
    解析：
    本题考查证券经纪业务的主要风险，按风险起因不同，经纪业务的风险主要包括合规风险、管理风险和技术风险。

  • 第17题：

    下列说法中错误的是（ ）。

    A.证券经纪业务的风险是指证券公司在开展证券经纪业务过程中因种种原因而导致其自身利益遭受损失的可能性
    B.按风险承受能力不同，经纪业务的风险主要包括合规风险.管理风险和技术风险
    C.按风险起因不同，经纪业务的风险主要包括合规风险.管理风险和技术风险
    D.证券经纪业务的合规风险主要是指证券经纪公司在经纪业务活动中违反法律.行政法规和监管部门规章及规范性文件.行业规范和自律规则等行为，可能使证券公司受到法律制裁.被采取监管措施.遭受财产损失或声誉损失的风险

    答案：B
    解析：
    按风险起因不同，经纪业务的风险主要包括合规风险、管理风险和技术风险等。

  • 第18题：

    证券公司经纪业务合法合规情况，不是证券营业部申请实施证券经纪人制度向证监局报备材料之一。


    正确答案:错误

  • 第19题：

    证券经纪业务的风险主要包括（）。 Ⅰ.合规风险 Ⅱ.管理风险 Ⅲ.信用风险 Ⅳ.技术风险

    • A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    • C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    • D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    正确答案:B

  • 第20题：

    证券经纪业务风险主要包括（）。

    • A、合规风险
    • B、管理风险
    • C、政策风险
    • D、技术风险

    正确答案:A,B,D

  • 第21题：

    证券公司应对营业部经纪业务开展情况及操作过程进行定期或不定期检查或稽核，发现问题及时督促整改。（）


    正确答案:正确

  • 第22题：

    在证券经纪业务中，防范合规风险的措施之一是强化岗位制约和监督，对经纪业务主要部门和岗位实行相互分离的管理制度。


    正确答案:正确

  • 第23题：

    单选题
    防范证券经纪业务合规风险的主要措施包括（　　）。Ⅰ．加强合规文化建设，增强法制观念和合规意识Ⅱ．建立健全各项规章制度Ⅲ．严格执行经纪业务操作规程Ⅳ．强化岗位制约和岗位监督
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    C

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： D
    解析：
    Ⅲ项，属于防范证券经纪业务管理风险的主要措施。

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