对上市公司辅导的,辅导人员只要是具有承销资格的证券公司正式从业人员,并从事证券承销业务两年以上。
第1题:
辅导人员必须是有主承销资格的证券公司正式从业人员,并从事证券承销业务两年以上。辅导人员中,至少有两人具有辅导两家以上企业股票发行上市经验。( )
此题为判断题(对,错)。
第2题:
上市公司申请发行新股,应当由具有主承销商资格的证券公司担任主承销商,其发行推荐人可以由一般的没有主承销商资格的证券公司担任。( )
第3题:
证券公司从事B股承销业务时,必须另外取得中国证监会核准的B股承销业务资格。 ( )
第4题:
境内证券经营机构拟取得外资股承销业务资格,应当具备以下哪一条件?( )
A.证券公司净资产不少于1亿人民币
B.具有国家外汇管理部门批准的外汇业务经营权
C.具有20名以上有证券承销经验的专业人员
D.具有2年以上从事证券承销业务或参与承销1只以上股票的经历等
第5题:
境内证券经营机构拟取得外资股承销业务资格,应当具备以下条件( )。
A.证券公司净资产不少于1亿人民币
B.具有国家外汇管理部门批准的外汇业务经营权
C.具有1年以上从事证券承销业务或参与承销1只以上股票的经历等
D.已经取得股票承销业务资格
E.具有能够保障涉外业务正常开展的通信设施、营业场所、设备等技术手段
第6题:
境内证券经营机构拟取得外资股承销业务资格,应当具备以下条件( )。
A.证券公司净资产不少于1亿人民币
B.具有国家外汇管理部门批准的外汇业务经营权
C.具有20名以上有证券承销经验的专业人员
D.具有2年以上从事证券承销业务或参与承销1只以上股票的经历等
第7题:
发行与上市辅导是具有( )资格的证券公司担任辅导机构。
A.主承销商
B.一般承销商
C.副主承销商
D.承销商
第8题:
第9题:
第10题:
证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员
证券公司中从事承销业务的人员
证券公司相关业务部门的管理人员
证券登记结算机构的工作人员
第11题:
大田公司必须最近3年连续盈利,财务状况良好
从事证券承销的证券公司可以是经纪类的证券公司,但必须采取承销团的方式承销
应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人
承销期限最长不超过90日
第12题:
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅱ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅲ
Ⅱ、Ⅳ、Ⅲ、I
第13题:
保荐制实施后,凡中国证监会核准的( ),并持续符合中国证监会有关监管要求的,均可按照《证券发行上市保荐制度暂行办法》的要求申请开展主承销业务。
A.所有证券公司
B.具有承销资格的所有证券公司
C.综合类证券公司和比照综合类管理的证券公司
D.具有主承销资格的综合类证券公司和经纪类证券公司
第14题:
上市公司发行证券,应当由证券公司承销。 ( )
第15题:
辅导机构应是具有( )资格的证券机构以及其他经有关部门认定的机构。
A.承销商
B.主承销商
C.发行推荐人
D.证交所会员
第16题:
A.证券代销
B.证券包销
C.承销团承销
D.证券代理
第17题:
辅导对象聘请的辅导机构应是( )的证券机构以及其他经有关部门认定的机构。
A.具有主承销商资格
B.为10家以上的公司担任过主承销商
C.具有分销商资格
D.综合类
第18题:
发行和辅导是由具有( )资格的证券公司担任辅导机构,对拟发行股票的股份有限公司进行规范化培训、辅导与监督。
A.承销商
B.主承销商
C.主副承销商
D.副承销商
第19题:
拟公开发行股票(A、B股)的股份有限公司应符合《公司法》的各项规定,在向中国证监会提出股票发行申请前,均须具有主承销资格的证券公司(以下称辅导机构)辅导,辅导期限为( )年。
A.半
B.1
C.2
D.3
第20题:
第21题:
发行和辅导是由具有_____资格的证券公司担任辅导机构,对拟发行股票的股份有限公司进行规范化培训、辅导与监督。()
第22题:
证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员
证券公司中从事承销业务的人员
证券公司相关业务部门的管理人员
证券登记结算机构的工作人员
第23题:
具有主承销资格的证券公司
具有证券从业资格的律师事务所
具有证券从业资格的会计师事务所
证券咨询服务机构