上市公司申请发行新股，应具有完善的法人治理结构，与对其具有实际控制权的法人或其他组织及其他关联企业在（ ）上分开。A．资产、人员、经营B．经营、 财务、 人员C．资产、人员、财务D．财务、人员、经营

题目

上市公司申请发行新股，应具有完善的法人治理结构，与对其具有实际控制权的法人或其他组织及其他关联企业在（ ）上分开。

A．资产、人员、经营

B．经营、 财务、 人员

C．资产、人员、财务

D．财务、人员、经营

相似考题

1.有权提出税务行政复议申请的法人或者其他组织发生合并分立或终止的，( )可以作为特殊申请人提出复议申请。A．法人和其他组织的主管单位B．承受其财产的法人或其他组织C．有权处理其债务关系控股关系的法人或其他组织D．承受其权利的法人或其他组织

2.上市公司申请发行新股，应具有完善的法人治理结构，与对其具有实际控制权的法人或其他组织及其他关联企业在( )上分开。A．资产、人员、经营B．经营、财务、人员C．资产、人员、财务D．财务、人员、经营

3.上市公司发行新股的推荐核准程序为：发行审核委员会委员在审核上市公司新股发行申请时，应当关注上市公司未来是否具有可持续发展能力。( )此题为判断题(对，错)。

4.在我国，企业债的发行主体特指( )。A．具有法人资格的企业B．国有独资企业C．具有法人资格的上市公司D．具有法人资格的非上市公司

更多“上市公司申请发行新股,应具有完善的法人治理结构,与对其具有实际控制权的法人或其他组 ”相关问题

  • 第1题：

    证券公司债券申请上市应当符合的条件有（ ）。 A．债券发行申请已获批准并发行完毕 B．资产未被具有实际控制权的自然人、法人或其他组织及其关联人占用 C．申请上市时仍符合公开发行的条件 D．实际发行债券的面值总额不少于5000万元


    正确答案：ACD
    考点：了解公开发行证券公司债券时募集说明书等信息的披露以及公开发行证券公司债券的持续信息披露的有关规定。见教材第九章第八节，P350。

  • 第2题：

    上市公司发行可转换公司债券，应当符合下列（ ）要求。

    A．应具备健全的法人治理结构

    B．盈利能力应具有可持续性

    C．财务状况良好

    D．财务会计文件无虚假记载且无重大违法行为


    正确答案：ABCD
    上市公司发行可转换公司债券，应符合下列一般要求：(1)应具备健全的法人治理结构；(2)盈利能力应具有可持续性；(3)财务状况良好；(4)财务会计文件无虚假记载且无重大违法行为；(5)募集资金运用合理。

  • 第3题：

    上市公司发行新股的推荐核准程序：发行审核委员会委员在审核上市公司新股发行申请时，应当关注上市公司未来是否具有可持续发展能力。 （ ）


    正确答案：√

  • 第4题：

    对可转换债券发行申请文件的要求与对上市公司新股发行申请文件的要求几乎一致。 （ ）


    正确答案：√

  • 第5题：

    发审委委员在审核上市公司新股发行申请时，应当关注上市公司未来是否具有可持续发展能力。 （ ）


    正确答案：√

  • 第6题：

    上市公司申请发行新股，应当符合以下具体要求，其中正确的有：（ ）。

    A．具有完善的法人治理结构，与对其具有实际控制权的法人或其他组织及其他关联企业在人员、资产、财务上分开，保证上市公司的人员、财务独立以及资产完整；

    B．本次新股发行募集资金用途符合国家产业政策的规定；

    C．本次新股发行募集资金数额必须公司股东大会批准的拟投资项目的资金需要数额；

    D．不存在资金、资产被具有实际控制权的个人、法人或其他组织及其关联人占用的情形或其他损害公司利益的重大关联交易；

    E．公司不得有重大购买或出售资产行为的


    正确答案：ABCD

  • 第7题：

    财务顾问业务包括()。

    A:为企业申请证券发行和上市提供改制改组的咨询服务
    B:为上市公司重大投资等业务提供咨询服务
    C:为上市公司再融资提供咨询服务
    D:为上市公司完善法人治理结构提供咨询服务

    答案：A,B,C,D
    解析：
    财务顾问业务是指与证券交易、证券投资活动有关的咨询、建议、策划业务。具体包括：为企业申请证券发行和上市提供改制改组、资产重组、前期辅导等方面的咨询服务；为上市公司重大投资、收购兼并、关联交易等业务提供咨询服务；为法人、自然人及其他组织收购上市公司及相关的资产重组、债务重组等提供咨询服务；为上市公司完善法人治理结构、设计经理层股票期权、职工持股计划、投资者关系管理等提供咨询服务；为上市公司再融资、资产重组、债务重组等资本营运提供融资策划、方案设计、推介路演等方面的咨询服务；为上市公司的债权人、债务人对上市公司进行债务重组、资产重组、相关的股权重组等提供咨询服务以及中国证监会认定的其他业务形式。故本题选A、B、C、D。

  • 第8题：

    所属企业申请到境外上市，上市公司应当符合的条件不包括( )。

    A、上市公司在最近3年连续盈利
    B、上市公司与所属企业不存在同业竞争，且资产、财务独立，经理人员不存在交叉任职
    C、上市公司最近4个会计年度内发行股份及募集资金投向的业务和资产不得作为对所属企业的出资申请境外上市
    D、上市公司应不存在资金、资产被具有实际控制权的个人、法人或其他组织及其关联人占用的情形，或其他损害公司利益的重大关联交易

    答案：C
    解析：
    C
    上市公司所属企业到境外上市，是指上市公司有控制权的所属企业到境外证券市场公开发行股票并上市的行为。所属企业申请到境外上市，上市公司最近3个会计年度内发行股份及募集资金投向的业务和资产不得作为对所属企业的出资申请境外上市。

  • 第9题：

    上市公司申请发行新股，应具有完善的法人治理结构，与对其具有实际控制权的法人或其他组织及其他关联企业在()上分开。

    A:资产、人员、经营
    B:经营、财务、人员
    C:资产、人员、财务
    D:财务、人员、经营

    答案：C
    解析：
    上市公司申请发行新股，应在资产、人员、财务上保持独立性。

  • 第10题：

    上市公司发行可转换公司债券，应当符合()要求。

    A:应具备健全的法人治理结构
    B:盈利能力应具有可持续性
    C:财务状况良好
    D:财务会计文件无虚假记载且无重大违法行为

    答案：A,B,C,D
    解析：
    上市公司发行可转换公司债券，应符合下列一般要求：①应具备健全的法人治理结构。②盈利能力应具有可持续性。③财务状况良好。④财务会计文件无虚假记载且无重大违法行为。⑤募集资金运用合理。

  • 第11题：

    债券公司债券申请上市应当符合的条件有（）。

    • A、债券发行申请已获批准并发行完毕
    • B、资产未被具有实际控制权的自然人、法人或其他组织及其关联人占用
    • C、申请上市时仍符合公开发行的条件
    • D、实际发行债券的面值总额不少于5000万元

    正确答案:A,C,D

  • 第12题：

    多选题
    根据规定，受让国有股东所持上市公司股份后拥有上市公司控制权的，下列说法正确的有（　）
    A

    受让方可以是自然人，也可以是法人

    B

    受让方或其实际控制人设立3年以上，最近2年连续盈利且无重大违法违规行为

    C

    具有明晰的经营发展战略

    D

    具有促进上市公司持续发展和改善上市公司法人治理机构的能力


    正确答案： C,B
    解析： 本题考核国有股东转让所持上市公司股份的规定。根据规定，受让国有股东所持上市公司股份后拥有上市公司控制权的，受让方应为法人。

  • 第13题：

    上市公司重大购买、出售、置换资产报告书的附件包括 （ ）。 A．上市公司就本次交易完成后的经营状况出具的交易当年和（或）次年的盈利预测报告，以及具有从事证券业务资格的会计师事务所就该盈利预测报告出具的审核报告 B．上市公司和相关中介机构以及其他知悉本次交易内幕信息的法人和自然人在最近6个月内买卖上市公司股票情况的自查报告 C．本次交易对上市公司的影响 D．上市公司在本次交易实施后，是否具有完善的法人治理结构


    正确答案：AB

  • 第14题：

    上市公司发行新股时，招股说明书应披露其在（ ）方面与对其具有实际控制权的股东分开的情况。

    A．财务

    B．人员

    C．业务

    D．资产


    正确答案：ABCD

  • 第15题：

    我国的企业债特指我国境内具有法人资格的上市公司发行的债券。（ ）


    正确答案：×
    答案为B。在我国，企业债券是按照《企业债券管理条例》规定发行与交易、由国家发展与改革委员会监督管理的债券。在实践中，其发债主体为中央政府部门所属机构、国家独资企业或国有控股企业，因此，它在很大程度上体现了政府信用。

  • 第16题：

    上市公司（ ）的，不符合发行新股的具体要求。

    A．存在损害公司利益的重大关联交易

    B．募集资金用途符合政府产业政策的规定

    C．人员、财务独立以及资产完整

    D．资金、资产被具有实际控制权的个人或法人占用


    正确答案：AD

  • 第17题：

    下面叙述正确的有：（ ）。

    A．上市公司发行新股（向原股东配售股票和向全体社会公众发售股票），应当以现金认购方式进行，也可以以其他方式认购，同股同价。

    B．除金融类上市公司外，上市公司发行新股所募集的资金，不得投资于商业银行、证券公司等金融机构。

    C．上市公司申请发行新股，其应当具有完善的法人治理结构，与对其具有实际控制权的法人或其他组织及其他关联企业在人员、资产、财务上分开

    D．存在为股东及股东的附属公司或者个人债务提供担保的行为；证监会.将不予核准其新股发行申请


    正确答案：BC

  • 第18题：

    规范的法人治理结构要求上市公司必须建立完善的独立董事制度。 （ ）


    正确答案：√

  • 第19题：

    有权提出税务行政复议申请的法人或者其他组织发生合并、分立或终止的，（　）可以提出复议申请。

    A.法人和其他组织的主管单位
    B.承受其财产的法人或其他组织
    C.有权处理其债务关系、控股关系的法人或其他组织
    D.承受其权利义务的法人或其他组织

    答案：D
    解析：
    有权申请行政复议的法人或其他组织发生合并、分立或终止的，承受其权利义务的法人或其他组织可以申请行政复议。

  • 第20题：

    境内上市公司所属企业申请境外上市，上市公司不得存在资金、资产被具有实际控制权的个人、法人或其他组织及关联人占用的情形。()


    答案：对
    解析：
    境内上市公司所属企业境外上市，上市公司不存在资金、资产被具有实际控制权的个人、法人或其他组织及其关联人占用的情形或其他损害公司利益的重大关联交易。

  • 第21题：

    上市公司发行新股的推荐核准程序：发行审核委员会委员在审核上市公司新股发行申请时，应当关注上市公司未来是否具有持续发展能力。()


    答案：对
    解析：
    上市公司发行新股的推荐核准程序：发行审核委员会委员在审核上市公司新股发行申请时，应当关注上市公司未来是否具有持续发展能力。

  • 第22题：

    简述公司法人治理结构具有的内涵。


    正确答案: 1、公司法人治理结构是一种制度安排。
    2、公司法人治理结构是一种权力制衡机制。
    3、公司法人治理结构是一种经济关系。
    4、公司法人治理结构是一种契约关系。

  • 第23题：

    多选题
    根据企业国有资产法律制度的规定，国有股东协议转让所持上市公司股份时，受让方在受让股份后拥有上市公司实际控制权的，应当满足特定的资格条件，下列关于该特定资格条件的表述中，正确的有（）。
    A

    受让方具有明晰的经营发展战略

    B

    受让方或其实际控制人设立3年以上，最近2年连续盈利且无重大违法违规行为

    C

    受让方既可以是法人，也可以是自然人

    D

    受让方具有促进上市公司持续发展和改善上市公司法人治理结构的能力


    正确答案： C,D
    解析： 暂无解析

  • 第24题：

    单选题
    在法人受托机构应当具备的条件中，目前对（）的要求尚未执行。
    A

    具有完善的法人治理结构

    B

    取得企业年金基金从业资格的专职人员达到规定人数

    C

    具有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度

    D

    近3年没有重大违法违规行为


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

相关内容