第 140 题 H股上市公司控股股东必须承诺上市后6个月内不得出售公司的股份，并且在随后的6个月内控股股东可以减持，但必须维持控股股东地位，即30%的持股比例。（ ）A．正确B．错误
题目
第 140 题 H股上市公司控股股东必须承诺上市后6个月内不得出售公司的股份，并且在随后的6个月内控股股东可以减持，但必须维持控股股东地位，即30%的持股比例。（ ）
A．正确
B．错误
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第1题：
第 99 题 除以下（ ）情形外，外国投资者不得进行证券买卖(B股除外)。
A．投资者在上市公司股权分置改革前持有的非流通股份，在股权分置改革完成且限售期满后可以出售
B．投资者根据《证券法》相关规定须以要约方式进行收购的，在要约期间可以收购上市公司A股股东出售的股份
C．投资者进行战略投资所持上市公司A股股份，在其承诺的持股期限届满后可以出售
D．投资者在上市公司首次公开发行前持有的股份，在限售期满后可以出售
正确答案：ABCD
本题考查外国投资者进行证券买卖的限制性规定。 -
第2题：
第 104 题 上市公司向原股东配售股份，控股股东应当在股东大会召开前公开承诺认配股份的数量。（ ）
A．正确
B．错误
正确答案：√
本题考查配股的特别规定。 -
第3题：
内地在中国香港发行股票并上市的股份有限公司的控股股东必须承诺上市后6个月内不得出售公司的股份，并且在随后的6个月内控股股东可以减持，但必须维持控股股东地位，即30％的持股比例。 （ ）
正确答案：√
略。
-
第4题：
申请H股上市的公司的控股股东必须承诺上市后（ ）个月内不得出售公司的股份。如在规定的时间内减持必须保持其持股比例不低于（ ）。
A．3、20%
B．3、30%
C．6、20%
D．6、30%
正确答案：D
控股股东必须承诺上市后6个月内不得出售公司的股份，并且在随后的6个月内控股股东可以减持，但必须维持控股股东地位，即30%的持股比例。 -
第5题：
上市公司向原股东配售股份，控股股东不得在股东大会召开前公开承诺认配股份的数量。 （ ）
正确答案：×
-
第6题：
第 22 题 H股控股股东必须承诺上市后（ ）个月内不得出售公司的股份，并且在随后的6个月内控股股东可以减持，但必须维持控股股东地位，即30%的持股比例。
A．3
B．6
C．10
D．12
正确答案：B
H股控股股东必须承诺上市后6个月内不得出售公司的股份，并且在随后的6个月内控股股东可以减持，但必须维持控股股东地位，即30%的持股比例。 -
第7题：
上市公司公募增发必须做到与控股股东在人员资产财务上分开。（ ）
正确答案：√
上市公司公募增发必须做到与控股股东在人员资产财务上分开。
-
第8题：
申请H股上市的公司的控股股东必须承诺上市后()个月内不得出售公司的股份。如在规定的时间内减持必须保持其持股比例不低于()。A:3 20%
B:3 30%
C:6 20%
D:6 30%答案：D解析：申请H股上市的公司的控股股东必须承诺上市后6个月内不得出售公司的股份，并且在随后的6个月内控股股东可以减持，但必须维持控股股东地位，即30%的持股比例。 -
第9题：
在香港发行H股的公司，控股股东必须承诺上市后10个月内不得出售公司的股份。()答案：错解析：控股股东必须承诺上市后6个月内不得出售公司的股份，并且在随后的6个月内控股股东可以减持，但必须维持控股股东地位。 -
第10题：
H股控股股东必须承诺上市后（）个月内不得出售公司的股份，并在随后的6个月内控股股东可以减持，但必须维持控股股东地位，即（）的持股比例。
- A、6，20%
- B、12，30%
- C、6，30%
- D、12，20%
正确答案:C -
第11题：
H股上市公司控股股东必须承诺上市后12个月内维持控股股东地位，即30%的持股比例。（）
正确答案:错误 -
第12题：
单选题甲上市公司发行股份购买资产导致控制权发生变更，并构成重组上市。下列关于相关方所持有股份锁定期的说法，正确的是（ ）。[2018年12月真题]A交易完成后新的实际控制人及其控制的关联人应当公开承诺，以资产认购而取得的甲上市公司股份，在本次交易完成后的24个月内不得转让
B在交易过程中，从甲上市公司原控股股东、原实际控制人及其控制的关联人直接或间接受让该上市公司股份的特定对象应当公开承诺，在本次交易完成后36个月内不得转让其在甲上市公司中拥有权益的股份
C甲上市公司原控股股东、原实际控制人及其控制的关联人应当公开承诺，在本次交易完成后12个月内不转让其在该上市公司中拥有权益的股份
D除交易前后实际控制人及其关联人以外的特定对象应当公开承诺，其以资产认购而取得的甲上市公司股份自股份发行结束之日起12个月内不得转让
正确答案： A解析：
《上市公司重大资产重组管理办法》（2020年修订）第46条规定，特定对象以资产认购而取得的上市公司股份，自股份发行结束之日起12个月内不得转让；属于下列情形之一的，36个月内不得转让：①特定对象为上市公司控股股东、实际控制人或者其控制的关联人；②特定对象通过认购本次发行的股份取得上市公司的实际控制权；③特定对象取得本次发行的股份时，对其用于认购股份的资产持续拥有权益的时间不足12个月。
属于本办法第13条第1款规定的交易情形的，上市公司原控股股东、原实际控制人及其控制的关联人，以及在交易过程中从该等主体直接或间接受让该上市公司股份的特定对象应当公开承诺，在本次交易完成后36个月内不转让其在该上市公司中拥有权益的股份；除收购人及其关联人以外的特定对象应当公开承诺，其以资产认购而取得的上市公司股份自股份发行结束之日起24个月内不得转让。 -
第13题：
第 115 题 上市公司及其控股股东或实际控制人最近12个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为，不得公开发行证券。（ ）
A．正确
B．错误
正确答案：√
上市公司及其控股股东或实际控制人最近12个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为，不得公开发行证券。 -
第14题：
第 105 题 H股上市公司持股量最高的3名公众股东，合计持股量不得超过证券上市时公众持股量的20%。（ ）
A．正确
B．错误
正确答案：×
H股上市公司持股量最高的3名公众股东，合计持股量应该是不得超过证券上市时公众持股量的50%，而不是20%。 -
第15题：
H股的发行条件规定，公司控股股东可以拥有与上市公司的业务相竞争的业务。
此题为判断题(对，错)。
正确答案：×
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第16题：
在香港发行H股的公司，控股股东必须承诺上市后6个月内不得出售公司的股份，并且在随后的12个月内控股股东必须维持最少50%的权益。 （ ）
正确答案：×
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第17题：
H股控股股东必须承诺上市后（ ）个月内不得出售公司的股份，并且在随后的6个月内控股股东可以减持，但必须维持控股股东地位，即（ ）的持股比例。
A．6，20%
B．12，30%
C．6，30%
D．12，20%
正确答案：C
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第18题：
第 66 题 向外商转让上市公司国有股和法人股须在（ ）范围内进行。
A．向外商转让上市公司国有股和法人股，应当符合《外商投资产业指导目录》的要求
B．必须由中方控股或相对控股的，转让后应保持中方控股或相对控股地位
C．国有股和法人股总市值不能超过公司净资产的20%
D．凡禁止外商投资的产业，上市公司的国有股和法人股不得向外商转让
正确答案：ABD
本题考查向外商转让上市公司国有股和法人股的范围。 -
第19题：
发行可转换证券上市公司及其控股股东或实际控制人最近36个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为，不得公开发行证券。( )答案：错解析：上市公司及其控股股东或实际控制人最近12个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为，不得公开发行证券。 -
第20题：
H股上市公司控股股东必须承诺上市后6个月内不得出售公司的股份，并且在随后的6个月内控股股东可以减持，但必须维持控股股东地位，即30%的持股比例。 （）答案：对解析：本题考查H股发行与上市条件中的持续上市责任。 -
第21题：
上市公司控股股东、实际控制人发生变化的，新的控股股东、实际控制人应当在其完成变更的两个月内完成《控股股东、实际控制人声明及承诺书》的签署和备案工作。
正确答案:错误 -
第22题：
中小板上市公司控股股东通过证券交易系统出售其持有的上市公司股份，以下应当在首次出售2个交易日前刊登提示性公告的有（）。 Ⅰ预计未来6个月内出售股份可能达到公司股份总数5％ Ⅱ最近12个月内控股股东受到深交所1次通报批评处分 Ⅲ最近12个月内控股股东受到深交所公开谴责 Ⅳ公司股票被实施退市风险警示
- A、Ⅰ、Ⅱ
- B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- E、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:B -
第23题：
单选题改革后公司原非流通股股份的出售应当遵守的规定是（）。A自改革方案实施之日起，在18个月内不得上市交易或转让
B持有上市公司股份总数5%以上的原非流通股股东在规定期满后，通过证券交易所挂牌交易出售原非流通股股份，出售数量占该公司股份总股数的比例在12个月内不得超过5%
C持有上市公司股份总数3%以上的原非流通股股东在规定期满后，通过证券交易所挂牌交易出售原非流通股股份，出售数量占该公司股份总数的比例在6个月内不得超过5%
D持有上市公司股份总数5%以上的原非流通股股东在规定期满后，通过证券交出售原非流通股股份，出售数量占该公司股份总数的比例在24个月内不得超过8％
正确答案： A解析： 熟悉我国股权分置改革的情况。