不属于证券公司经纪业务内部控制重点的是（ ）。A．防范挪用客户交易结算资金及其他客户资产B．非法融入融出资金以及结算风险C．加强营业网点布局、规模、选址等的统一规划和集中管理D．防范因管理不善导致的法律风险、财务风险及道德风险

题目

不属于证券公司经纪业务内部控制重点的是（ ）。

A．防范挪用客户交易结算资金及其他客户资产

B．非法融入融出资金以及结算风险

C．加强营业网点布局、规模、选址等的统一规划和集中管理

D．防范因管理不善导致的法律风险、财务风险及道德风险

相似考题

1.下列关于证券公司客户资产的存管、托管制度的表述，不正确的是( )。A．存管、托管制度是建立防范证券公司挪用客户资产机制的前提B．从事证券经纪业务的证券公司应当将客户的交易结算资金存放在指定基金公司C．从事证券资产管理业务的证券公司应当将客户的委托资产交由指定商业银行等资产托管机构托管D．从事融资融券业务的证券公司应当参照客户交易结算资金第三方存管的办法，对客户资金担保账户内的资金进行管理

2.根据证券经纪业务内部控制的要求，对于证券公司营业部来说，应建立客户在营业部存取交易结算资金的审批制度。（ ）A．正确B．错误C．放弃

3.按照证券公司对所属营业部经纪业务内部控制的要求，应当实行法人集中清算制度及客户交易结算资金第三方存管制度。（ ）A．正确B．错误C．放弃

4.证券公司经纪业务内部控制应重点防范规模失控、决策失误、超越授权、变相自营、账外自营、操纵市场、内幕交易等的风险。（ ）

更多“不属于证券公司经纪业务内部控制重点的是( )。 A.防范挪用客户交易结算资金及其他客 ”相关问题

  • 第1题：

    证券营业部经纪业务内部控制的重点是防范（ ）。

    A．客户资料丢失

    B．挪用客户交易结算资金

    C．设备服务器故障

    D．网络中断故障


    正确答案：B
    证券营业部是证券公司经纪业务的具体经营场所。营业部经纪业务内部控制的重点是防范挪用客户交易结算资金及其他客户资产、非法融入融出资金、业务操作不合规以及结算风险等。

  • 第2题：

    对证券公司客户交易结算账户管理的表述，正确的是( )。

    A．证券公司客户的交易结算资金应当存放在商业银行，以每个客户的名义单独立户管理

    B．证券公司应妥善保管客户的开户资料、委托记录、交易记录和内部管理各项资料，保存期不得少于10年

    C．在证券公司破产或者清算时，客户的交易资金和证券不属于破产或者清算财产

    D．禁止任何单位或者个人以任何形式挪用客户交易结算资金

    E．证券公司不得将客户的交易结算资金和证券归入其自有财产


    正确答案：ACDE
    解析：B选项应为保存期不得少于20年。

  • 第3题：

    营业部经纪业务内部控制的重点防范挪用客户交易结算资金及其他客户资产、非法融入融出资金、业务操作的合规性以及结算风险等。（ ）


    正确答案：√
    考察营业部经纪业务内部控制。

  • 第4题：

    证券公司经纪业务内部控制应重点防范挪用客户交易结算资金及其他客户资产、非法融入融出资金以及结算风险等。 （ ）


    正确答案：√

  • 第5题：

    证券公司经纪业务内部控制应重点防范规模失控、决策失误、超越授权、变相自 营、账外自营、操纵市场、内幕交易等的风险。 （ )


    答案：B
    解析：
    。证券公司经纪业务内部控制应重点防范挪用客户交易结算资金及 其他客户资产、非法融入融出资金以及结算风险等。自营业务内部控制应重点防范规模 失控、决策失误、超越授权、变相自营、账外自营、操纵市场、内幕交易等的风险。

  • 第6题：

    下列符合业务创新的内部控制要求的是( )。

    A:应制定统一完善的经纪业务标准化服务规程、操作规范和相关管理制度
    B:证券公司应重点防范规模失控、决策失误、越权操作、账外经营、挪用客户资产和其他损害客户利益的行为以及保本保底所导致的风险
    C:应对创新业务设计科学合理的流程，制定风险控制措施及相应的财务核算、资金管理办法
    D:证券公司应重点防范分支机构越权经营、预算失控以及道德风险

    答案：C
    解析：
    业务创新的内部控制要求：①证券公司对业务创新应重点防范违法违规、规模失控、决策失误等风险。②业务创新应当坚持合法合规、审慎经营的原则，加强集中管理和风险控制；应建立完整的业务创新工作程序，严格内部审批程序，对可行性研究、产品或业务设计、风险管理、运作与实施方案等做出明确的要求，并经董事会批准；应对创新业务设计科学合理的流程，制定风险控制措施及相应的财务核算、资金管理办法。

  • 第7题：

    经纪业务内部控制的要求有（）。

    • A、重点防范挪用客户交易结算资金及其他客户资产、非法融入融出资金以及结算风险等
    • B、加强经纪业务整体规划
    • C、加强营业网点布局、规模、选址等的统一规划和集中管理
    • D、制定个性化的经纪业务服务规程

    正确答案:A,B,C

  • 第8题：

    下列说法中，正确的是（）。

    • A、从事融资融券业务的证券公司，无需对客户资金担保账户内的资金进行管理
    • B、从事证券资产管理业务的证券公司，应参照客户交易结算资金第三方存管的办法，对客户资金担保账户内的资金进行管理
    • C、从事证券经纪业务的证券公司应根据客户要求，将客户的交易结算资金交给资产托管机构托管
    • D、证券公司从事证券经纪业务，客户的交易结算资金的存取，应当通过指定商业银行办理

    正确答案:D

  • 第9题：

    经纪业务内部控制的主要内容包括（）

    • A、重点防范挪用客户交易结算资金及其他客户资源，非法融入溶出资金以及结算分先等.
    • B、加强经纪业务整体规划
    • C、加强营业网点布局，规模，选址等的统一规划和集中管理
    • D、应制定统一完善的经纪业务标准化服务规程，操作规范和相关管理制度

    正确答案:A,B,C,D

  • 第10题：

    多选题
    经纪业务内部控制的要求有（）。
    A

    重点防范挪用客户交易结算资金及其他客户资产、非法融入融出资金以及结算风险等

    B

    加强经纪业务整体规划

    C

    加强营业网点布局、规模、选址等的统一规划和集中管理

    D

    制定个性化的经纪业务服务规程


    正确答案： B,C
    解析： 掌握证券公司内部控制的目标、原则，熟悉证券公司各项业务内部控制的主要内容。

  • 第11题：

    判断题
    证券公司经纪业务内部控制应重点防范规模失控、决策失误、越权操作、账外经营、挪用客户资产和其他损害客户利益的行为以及保本保底所导致的风险。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 掌握证券公司治理结构的主要内容；掌握证券公司内部控制的目标、原则，熟悉证券公司各项业务内部控制的主要内容。

  • 第12题：

    单选题
    证券公司经纪业务内部控制应当重点防范挪用客户交易结算资金及其他客户资产、非法融入融出资金以及结算风险等。具体而言，经纪业务方面的主要制度包括（  ）。Ⅰ.法人集中清算制度Ⅱ.客户交易结算资金集中管理制度Ⅲ.高级管理人员分工制度Ⅳ.交易数据安全备份制度
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ


    正确答案： C
    解析：

  • 第13题：

    证券公司经纪业务内部控制的重点是( )。

    A．防范挪用客户交易结算资金

    B．防范挪用其他客户资产

    C．防范非法融入融出资金

    D．防范结算风险


    正确答案：ABCD
    94. ABCD【解析】证券公司经纪业务内部控制应重点防范挪用客户交易结算资金及其他客户资产、非法融入融出资金以及结算风险等。

  • 第14题：

    经纪业务内部控制的要求有（ ）。 A．重点防范挪用客户交易结算资金及其他客户资产、非法融入融出资金以及结算风险等 B．加强经纪业务整体规划 C．加强营业网点布局、规模、选址等的统一规划和集中管理 D．制定个性化的经纪业务服务规程


    正确答案：ABC
    考点：掌握证券公司内部控制的目标、原则，熟悉证券公司各项业务内部控制的主要内容。见教材第七章第三节，P298。

  • 第15题：

    证券公司经纪业务内部控制应重点防范规模失控、决策失误、越权操作、账外经营、挪用客户资产和其他损害客户利益的行为以及保本保底所导致的风险。（ ）


    正确答案：×
    【考点】掌握证券公司治理结构的主要内容；掌握证券公司内部控制的目标、原则，熟悉证券公司各项业务内部控制的主要内容。见教材第七章第三节，P298。

  • 第16题：

    证券公司经纪业务内部控制的重点是()。

    A:防范挪用客户交易结算资金
    B:防范挪用其他客户资产
    C:防范非法融入融出资金
    D:防范结算风险

    答案：A,B,C,D
    解析：
    证券公司经纪业务内部控制应重点防范挪用客户交易结算资金及其他客户资产、非法融入融出资金以及结算风险等。

  • 第17题：

    证券公司经纪业务内部控制应当重点防范挪用客户交易结算资金及其他客户资产、非法融入融出资金以及结算风险等。具体而言，经纪业务方面的主要制度包括（ ）。
    ①法人集中清算制度
    ②客户交易结算资金集中管理制度
    ③高级管理人员分工制度
    ④交易数据安全备份制度
    ⑤交易清算差错的处理程序和审批制度
    ⑥重大交易差错的报告制度

    A.①②③④⑤
    B.②③④⑤⑥
    C.①③④⑤⑥
    D.①②④⑤⑥

    答案：D
    解析：
    考点：本题考查证券公司经纪业务内部控制的主要内容。高级管理人员分工制度属于投资银行类业务内部控制。

  • 第18题：

    证券营业部经纪业务内部控制的重点是防范挪用客户交易结算资金及其他客户资产、非法融入融出资金、业务操作的合规性以及结算风险等。（　）


    正确答案:错误

  • 第19题：

    证券营业部经纪业务内部控制的重点是防范挪用客户交易结算资金及其他客户资产、非法融入融出资金、业务操作不合规以及结算风险等。


    正确答案:正确

  • 第20题：

    证券公司经纪业务内部控制的重点是防范（）等方面。

    • A、挪用客户交易结算资金
    • B、其他客户资产
    • C、决策失误
    • D、结算风险

    正确答案:A,B

  • 第21题：

    多选题
    经纪业务内部控制的主要内容包括（）
    A

    重点防范挪用客户交易结算资金及其他客户资源，非法融入溶出资金以及结算分先等.

    B

    加强经纪业务整体规划

    C

    加强营业网点布局，规模，选址等的统一规划和集中管理

    D

    应制定统一完善的经纪业务标准化服务规程，操作规范和相关管理制度


    正确答案： A,C
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    多选题
    证券公司经纪业务内部控制的重点是防范（）等方面。
    A

    挪用客户交易结算资金

    B

    其他客户资产

    C

    决策失误

    D

    结算风险


    正确答案： C,B
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    证券公司经纪业务内部控制应当重点防范挪用客户交易结算资金及其他客户资产、非法融入融出资金以及结算风险等。具体而言，经纪业务方面的主要制度包括（  ）。①法人集中清算制度②客户交易结算资金集中管理制度③高级管理人员分工制度④交易数据安全备份制度⑤交易清算差错的处理程序和审批制度⑥重大交易差错的报告制度
    A

    ①②③④⑤

    B

    ②③④⑤⑥

    C

    ①③④⑤⑥

    D

    ①②④⑤⑥


    正确答案： C
    解析：

相关内容