我国企业债券的发行程序有（ ）。A．承销商与企业签订承销协议B．主承销商与其他证券经营机构签订分销、代销协议C．开展宣传活动D．向投资者展开销售E．承销商向企业划转款项

题目

我国企业债券的发行程序有（ ）。

A．承销商与企业签订承销协议

B．主承销商与其他证券经营机构签订分销、代销协议

C．开展宣传活动

D．向投资者展开销售

E．承销商向企业划转款项

相似考题

1.（ ）是股票发行人就其发行的股票的承销事宜与股票承销商签订的具有法律效力的文件。A．合同书B．保证书C．责任书D．承销协议

2.以招标承销方式发行金融债券的，发行人应聘请主承销商；以协议承销方式发行金融债券的，发行人应与承销团成员签订承销主协议。 ( )

3.企业债券发行的中介机构主要有( )。A．承销商B．发行人C．担保人D．律师

4.发行人与主承销商签订的承销团协议应包括承销期及起止日期。 （ ）

参考答案和解析
正确答案：ABCDE
更多“我国企业债券的发行程序有( )。 A.承销商与企业签订承销协议 B.主承销商与其他证券 ”相关问题

  • 第1题：

    上市公司申请发行新股，应当与由具有主承销商资格的证券公司担任主承销商，其发行推荐人可以由一般的没有主承销商资格的证券公司担任。 （ ）


    正确答案：×
    上市公司的推荐人必须由有主承销商资格的证券公司担任。

  • 第2题：

    公司发行境内上市外资股，应当委托经中国证监会认可的（ ）作为主承销商或者主承销商之一。 A．境外证券经营机构 B．境内证券经营机构 C．境外证券承销商 D．境内证券承销商


    正确答案：B

  • 第3题：

    股票发行采取溢价发行的价格由( )确定，报国务院证券监督管理机构核准。

    A．发行人自主

    B．承销商自行

    C．发行人与承销商协商

    D．发行人上级机关


    正确答案：C

  • 第4题：

    下列有关企业债券发行的表述，正确的有（ ）。

    A．企业债券的发行实行规模限制

    B．企业债券的发行实行核准制

    C．1993年国务院发布了《企业债券管理条例》

    D．主承销商选择并推荐企业发行企业债券


    正确答案：ABC

  • 第5题：

    验证笔录结构中的确认人包括：（ ）。

    A．证监会

    B．主承销商

    C．发行人的董事

    D．副承销商

    E．其他与发行、上市有关的中介机构


    正确答案：BCE

  • 第6题：

    （ ）是股票发行人就其发行的股票的承销事宜与股票承销商签订的具有法律效率的文件。

    A．合同书

    B．保证书

    C．责任书

    D．承销协议


    正确答案：D

  • 第7题：

    下面关于企业债券的说法正确的是（ ）。
    ①企业可以自行销售企业债券
    ②棚户区改造项目可发行并使用不超过项目总投资70％的企业债券资金
    ③承销商承销企业债券，可以采取代销、余额包销或全额包销的方式
    ④承销商承销企业债券，只可以采取代销的方式

    A.①④
    B.①②③
    C.②③
    D.②④

    答案：C
    解析：
    考点：企业债券的相关要求。《企业债券管理条例》规定，企业发行企业债券，应当由证券经营机构承销。国家发改委《关于进一步改进和加强企业债券管理工作的通知》规定，发行企业债券应当由具有承销资格的证券经营机构承销，企业不得自行销售企业债券。主承销商由企业自主选择。需要组织承销团的，由主承销商组织承销团。承销商承销企业债券，可以采取代销、余额包销或全额包销方式，承销方式由发行人和主承销商协商确定。

  • 第8题：

    以下不属于注册债务融资工具所需文件的是（）

    • A、企业与主承销商签订的贷款协议
    • B、主承销商推荐函及相关中介机构承诺书
    • C、企业发行债务融资工具拟披露文件

    正确答案:A

  • 第9题：

    证券代销是指（）

    • A、证券承销商替发行者推销证券
    • B、承销商赚取买卖证券的差价收入
    • C、推销不出去的证券可退还发行单位
    • D、承销商只收取手续费和其他有关费用

    正确答案:A,D

  • 第10题：

    多选题
    证券代销是指（）
    A

    证券承销商替发行者推销证券

    B

    承销商赚取买卖证券的差价收入

    C

    推销不出去的证券可退还发行单位

    D

    承销商只收取手续费和其他有关费用


    正确答案： B,D
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    发行和辅导是由具有_____资格的证券公司担任辅导机构，对拟发行股票的股份有限公司进行规范化培训、辅导与监督。（）
    A

    承销商

    B

    主承销商

    C

    主副承销商

    D

    副承销商


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    以下不属于注册债务融资工具所需文件的是（）
    A

    企业与主承销商签订的贷款协议

    B

    主承销商推荐函及相关中介机构承诺书

    C

    企业发行债务融资工具拟披露文件


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    证券公司从事企业债券的承销，注册地中国证监会派出机构应要求主承销商报送的申请材料不包括（ ）。

    A．传销团协议

    B．风险处置预案

    C．市场调查与可行性报告

    D．主承销商对承销团成员的内核审查报告


    正确答案：A
    证券公司从事企业债券的承销，注册地中国证监会派出机构应要求主承销商报送下列申请材料：①申请书；②具备承销条件的证明材料或陈述材料；③承销协议：④承销团协议；⑤市场调查与可行性报告；⑥主承销商对承销团成员的内核审查报告；⑦风险处置预案。

  • 第14题：

    证券包销是指（ ）。 A．证券承销商将发行人的证券按照协议全部购人的承销方式 B．证券承销商在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购人的承销方式 C．证券承销商将发行人的证券先按照市场价格全部购入，在承销期结束时将售后剩余证券全部退回的承销方式 D．证券承销商将发行人的证券按照协议全部购入，或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式


    正确答案：D
    考点：熟悉证券承销制度。见教材第六章第一节，P202。

  • 第15题：

    股票发行采取溢价发行的，其发行价格应由（ ）确定。

    A．发行人

    B．承销商

    C．证券交易所

    D．发行人与承销商


    正确答案：D
    《证券法》第34条规定“股票发行采取溢价发行的，其发行价格由发行人与承销的证券公司协商确定。”

  • 第16题：

    发行和辅导是由具有（ ）资格的证券公司担任辅导机构，对拟发行股票的股份有限公司进行规范化培训、辅导与监督。

    A．承销商

    B．主承销商

    C．主副承销商

    D．副承销商


    正确答案：B

  • 第17题：

    发行与上市辅导是具有（ ）资格的证券公司担任辅导机构。

    A．主承销商

    B．一般承销商

    C．副主承销商

    D．承销商


    正确答案：A

  • 第18题：

    以下说法正确的是（ ）。

    A．企业集团财务公司可以承销本集团发行的企业债券，但不宜作为主承销商

    B．已经承担过企业债券发行主承销商或累计承担过3次以上副主承销商的金融机构方可担任主承销商

    C．已经承担过副主承销商或累计承担过3次Ij2_E分销商的金融机构方可担任副主承销商

    D．承销商包销的企业债券金额原则上不得超过其上年末总资产的1/3


    正确答案：ABC

  • 第19题：

    包销与代销的区别包括（ ）。
    Ⅰ．代销承销期结束时，未售出的股票承销商自己购买
    Ⅱ．包销承销期结束时，未售出的股票承销商自己购买
    Ⅲ．采用代销方式时，证券发行风险由发行人自行承担
    Ⅳ．全额包销的承销商承担全部发行风险

    A.Ⅰ、Ⅱ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：C
    解析：
    包销和代销的最大区别是：承销期结束时，将未售出的股票承销商是否自己购买。如果自己购买了未出售部分，则是包销，反之不购买是代销。

  • 第20题：

    发行和辅导是由具有_____资格的证券公司担任辅导机构，对拟发行股票的股份有限公司进行规范化培训、辅导与监督。（）

    • A、承销商
    • B、主承销商
    • C、主副承销商
    • D、副承销商

    正确答案:B

  • 第21题：

    证券包销是指（）。

    • A、证券承销商将发行人的证券按照协议全部购入的承销方式
    • B、证券承销商在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式
    • C、证券承销商将发行人的证券先按照市场价格全部购入，在承销期结束时将售后剩余证券全部退回的承销方式
    • D、证券承销商将发行人的证券按照协议全部购入，或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式

    正确答案:D

  • 第22题：

    单选题
    下列关于证券发行应由承销团承销的说法中，正确的有（）。 Ⅰ.组成承销团的承销商应当签订承销团协议，由主承销商负责组织承销工作 Ⅱ.证券发行由两家以上证券公司联合主承销的，所有担任主承销商的证券公司应当共同承担主承销责任 Ⅲ.承销团由3家以上承销商组成的，可以设副主承销商，协助主承销商组织承销活动 Ⅳ.承销团成员应当按照承销团协议及承销协议的规定进行承销活动，不得进行虚假承销
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    多选题
    下列关于证券承销说法正确的是（　　）。
    A

    股票发行失败后，主承销商只须协助发行人按照发行价返还股票认购人

    B

    投资者申购缴款结束后，发行人和主承销商应当聘请具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所对申购和募集资金进行验证，并出具验资报告

    C

    发行人和主承销商应当签订承销协议，在承销协议中界定双方的权利义务关系，约定明确的承销基数

    D

    证券发行依照法律、行政法规的规定应由承销团承销的，组成承销团的承销商应当签订承销团协议，由主承销商负责组织承销工作


    正确答案： D,C
    解析：
    A项，股票发行采用代销方式的，应当在发行公告（或认购邀请书）中披露发行失败后的处理措施。股票发行失败后，主承销商应当协助发行人按照发行价并加算银行同期存款利息返还股票认购人。

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