第9号准则附录规定的申请文件目录是对发行申请文件的（ ）。A．一般要求B．参考要求C．最高要求D．最低要求

题目

第9号准则附录规定的申请文件目录是对发行申请文件的（ ）。

A．一般要求

B．参考要求

C．最高要求

D．最低要求

相似考题

1.申请文件目录规定须报送的申报材料是对发行申请文件的最低要求，发行人可视实际情况增加，但绝对不可减少。（ ）

2.发行人应按第9号准则的要求制作和报送申请文件。未按第9号准则的要求制作和报送申请文件的，中国证监会应视具体情况修改后，予以受理。 ( )

3.第9号准则附录规定的申请文件目录是对发行申请文件的（ ）。A．一般要求B．最低要求C．最高要求D．参考要求

4.申请文件目录是对发行申请文件的最低要求，中国证监会根据审核需要，可以要求发行人和中介机构补充材料。某些材料对发行人不适用的，可不必提供，但应作出书面说明。保荐机构报送申请文件，初次报送应提交原件1份、复印件1份，电子文件3份。（ ）

参考答案和解析
正确答案：D
更多“第9号准则附录规定的申请文件目录是对发行申请文件的( )。 A.一般要求B.参考要求 C. ”相关问题

  • 第1题：

    第9号或第28号准则附录规定的申请文件目录是对发行申请文件的（ ）。 A．一般要求 B．最低要求 C．最高要求 D．参考要求


    正确答案：B

  • 第2题：

    上市公司非公开发行证券申请文件目录中，“发行人的申请报告及相关文件”包含（ ）。 A．发行人申请报告 B．本次发行的董事会决议和股东大会决议 C．本次非公开发行股票预案 D．公告的其他相关信息披露文件


    正确答案：ABCD
    考点：掌握新股发行申请文件的编制和申报的基本原则、申请文件的形式要求以及文件目录。见教材第七章第一节，P243。

  • 第3题：

    申请首次公开发行股票的公司应按（ ）的要求制作申请文件。

    A．《首次公开发行股票申请文件主承销商核对要点》

    B．《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第九号》

    C．《首次公开发行股票辅导工作办法》

    D．《关于公司公告拟公开发行股票并上市有关事宜的通知》


    正确答案：B

  • 第4题：

    下列不符合首次公开发行股票申请文件的要求的是（ ）。 A．整个申请过程中，发行人报送的申请文件共计4份，其中原件一份，复印件三份 B．申请文件所有需要签名处，均需签名，加盖名章、签名章 C．发行人在每次报送书面申请文件的同时，应报送一份相应的标准电子文件 D．发行人应根据中国证监会对申请文件的反馈意见提供补充资料


    正确答案：AB
    首次公开发行股票申请文件的要求。见教材第四章第一节，P112。

  • 第5题：

    对可转换债券发行申请文件的要求与对上市公司新股发行申请文件的要求几乎一致。 （ ）


    正确答案：√

  • 第6题：

    申请首次公开发行股票的公司应按（ ）的要求制作申请文件。

    A．《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第9号——首次公开发行股票并上市申请文件》

    B．《首次公开发行股票并上市申请文件要求》

    C．《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第1号——首次公开发行股票并上市申请文件》

    D．《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第7号——首次公开发行股票并上市申请文件》


    正确答案：A

  • 第7题：

    首次公开发行股票申请文件的要求

    申请首次公开发行股票的公司应按（ ）的要求制作申请文件。

    A．《首次公开发行股票申请文件主承销商核对要点》

    B．《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第九号》

    C．《首次公开发行股票辅导工作办法》

    D．《关于公司公告拟公开发行股票并上市有关事宜的通知》


    正确答案：B

  • 第8题：

    新股发行申请文件：目录

    上市公司增发申请文件中，（ ）应在指定报刊披露。

    A．法律意见书

    B．发行公告

    C．招股说明书

    D．主承销商的推荐函


    正确答案：BC

  • 第9题：

    首次公开发行股票，发行人应按第9号准则的要求制作和报送申请文件。未按第9号准则的要求制作和报送申请文件的，中国证监会按照有关规定不予受理。（ ）


    正确答案：√

  • 第10题：

    申请创业板首次公开发行股票的公司应按第9号准则的要求制作申请文件。()


    答案：错
    解析：
    申请主板和创业板首次公开发行股票的公司分别应按《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第9号——首次公开发行股票并上市申请文件》（和《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第28号——创业板招股说明书》的要求制作申请文件。本题说法错误。

  • 第11题：

    ()或()附录规定的申请文件目录是对发行申请文件的最低要求。

    A:第7号准则
    B:第9号准则
    C:第13号准则
    D:第28号准则

    答案：B,D
    解析：
    第9号或第28号准则附录规定的申请文件目录是对发行申请文件的最低要求。本题正确答案为BD选项。

  • 第12题：

    申请首次公开发行股票的公司应按《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第8号---首次公开发行股票并上市申请文件》的要求制作申请文件。（）


    正确答案:错误

  • 第13题：

    可转换公司债券发行的申请文件目录按照《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第l0号——上市公司公开发行证券申请文件》的要求执行。 （ ）


    正确答案：A
    熟悉可转换债券发行的申报程序。见教材第八章第二节，P267。

  • 第14题：

    发行人保荐机构报送发行申请文件在提交发审委审核之前，应当根据中国证监会要求的书面文件份数补报申请文件。（ ）


    正确答案：A
    考点：掌握新股发行申请文件的编制和申报的基本原则、申请文件的形式要求以及文件目录。见教材第七章第一节，P240。

  • 第15题：

    在上市公司公开发行证券申请文件目录中，“本次证券发行的募集文件”包括（ ）。 A．发行人股东大会决议 B．募集说明书(申报稿) C．募集说明书摘要 D．发行公告(发审会后按中国证监会要求提供)


    正确答案：BCD
    考点：掌握新股发行申请文件的编制和申报的基本原则、申请文件的形式要求以及文件目录。见教材第七章第一节，P241。

  • 第16题：

    发行人应按第9号准则的要求制作和报送申请文件。未按第9号准则 的要求制作和报送申请文件的，中国证监会可视情况给予受理。（ ）


    正确答案：×

  • 第17题：

    首次公开发行股票申请文件目录所列举的文件是发行申请文件的（ ）。

    A．最低要求

    B．最高要求

    C．一般要求

    D．绝对要求


    正确答案：A

  • 第18题：

    发行人应按第9号准则的要求制作和报送申请文件。未按第9号准则的要求制作和报送申请文件的，中国证监会按照有关规定不予受理。（ ）


    正确答案：√

  • 第19题：

    新股发行申请文件：目录

    上市公司新股发行申请文件中，单独适用于增发的文件不包括（ ）。

    A．发行公告

    B．主承销商承诺函

    C．发行人承诺函

    D．盈利预测报告


    正确答案：D

  • 第20题：

    首次公开发行股票申请文件的要求

    申请首次公开发行股票的公司报送的申请文件应包括公开披露的文件和一切相关材料。


    正确答案：√

  • 第21题：

    《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第9号一首次公开发行股票并上 市申请文件》附录规定的申请文件目录是对发行申请文件的（ ）。



    A.一般要求 B.最低要求 C.最高要求 D.参考要求


    答案：B
    解析：
    。申请首次公开发行股票的公司应按《公开发行证券的公司信息披 露内容与格式准则第9号一首次公开发行股票并上市申请文件》的要求制作申请文件。 其中该准则附录规定的申请文件目录是对发行申请文件的最低要求。

  • 第22题：

    申请首次公开发行股票的公司应按（ ）的要求制作申请文件。
    A.《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第9号一首次公开发行股票并上市申请文件》
    B.《首次公开发行股票并上市申请文件要求》
    C.《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第1号一首次公开发行股票并上 市申请文件》
    D.《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第7号一首次公开发行股票并上 市申请文件》


    答案：A
    解析：
    。申请首次公开发行股票的公司应按《公开发行证券的公司信息披 露内容与格式准则第9号一首次公开发行股票并上市申请文件》的要求制作申请文件。

  • 第23题：

    转换公司债券发行的申请文件目录按照《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第10号—上市公司公开发行证券申请文件》的要求执行。（）


    正确答案:正确

  • 第24题：

    申请首次公开发行股票的公司应按（）的要求制作申请文件。

    • A、《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第9号——首次公开发行股票并上市申请文件》
    • B、《首次公开发行股票并上市申请文件要求》
    • C、《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第1号——首次公开发行股票并上市申请文件》
    • D、《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第7号——首次公开发行股票并上市申请文件》

    正确答案:A

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