交易商协会注册委员会办公室可调阅主承销商及相关中介机构的工作报告、工作底稿或其他有关资料。 （ ）

题目

交易商协会注册委员会办公室可调阅主承销商及相关中介机构的工作报告、工作底稿或其他有关资料。 （ ）

相似考题

1.对未能按规定披露信息的企业、相关中介机构及负有直接责任的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，情节严重的，交易商协会可建议中国人民银行给予( )。A．纪律处分B．民事处罚C．行政处罚D．刑事处罚

2.短期融资券的发行注册中，交易商协会注册委员会办公室可调阅主承销商及相关中介机构的工作报告、工作底稿或其他有关资料。（ ）

3.第 97 题 下列关于企业发行短期融资券的说法正确的是（　　）。A．交易商协会不接受注册的，企业可于6个月后重新提交注册文件B．企业应在注册后6个月内完成首期发行C．企业在注册有效期内可一次发行或分期发行短期融资券D．企业如分期发行，后续发行应提前2个工作日向交易商协会备案

4.注册委员会委员由交易商协会会员推荐，由( )审议决定．A．中国人民银行B．交易商协会常务理事会C．交易商协会全体会员大会D．交易商协会秘书处

更多“交易商协会注册委员会办公室可调阅主承销商及相关中介机构的工作报告、工作底稿或其他有关 ”相关问题

  • 第1题：

    在尽职调查中，主承销商（或全球协调人）根据企业所提供的资料，与有关中介机构就调查结果形成工作报告。

    此题为判断题(对，错)。


    正确答案：√

  • 第2题：

    根据《独立审计具体准则第6号——审计工作底稿》的相关规定，下列各项中属于泄露被审计单位商业秘密的是( )。

    A．未经委托人同意，允许法院查阅有关审计工作底稿

    B．未经委托人同意，允许政府审计部门派出的检查组查阅审计工作底稿

    C．未经委托人同意，允许注册会计师协会执业检查组查阅审计工作底稿

    D．未经委托人同意，允许审计其母公司的注册会计师调阅审计工作底稿


    正确答案：D
    解析：审计被审计单位母公司的注册会计师调审计工作底稿时，应经委托人的同意。

  • 第3题：

    企业通过主承销商将注册文件送达办公室，注册文件包括( )。

    Ⅰ.短期融资券注册报告（附企业《公司章程》规定的有权机构决议）

    Ⅱ.主承销商推荐函及相关中介机构承诺书

    Ⅲ.企业发行短期融资券拟披露文件

    Ⅳ.发行人近3年的财务报表

    Ⅴ.财务顾问的批复意见

    A、Ⅱ,Ⅲ
    B、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ
    C、Ⅰ,Ⅱ,Ⅳ
    D、Ⅰ,Ⅲ,Ⅳ,Ⅴ

    答案：B
    解析：
    B
    企业通过主承销商将注册文件送达办公室，注册文件包括：①短期融资券注册报告（附企业《公司章程》规定的有权机构决议）；②主承销商推荐函及相关中介机构承诺书；③企业发行短期融资券拟披露文件；④证明企业及相关中介机构真实、准确、完整、及时披露信息的其他文件。

  • 第4题：

    交易商协会设注册委员会，注册委员会委员由交易商协会会员推荐，由( )审议决定。

    Ⅰ.交易商协会全体会员大会

    Ⅱ.交易商协会常务理事会

    Ⅲ.交易商协会秘书处

    Ⅳ.中国证监会

    Ⅴ.中国人民银行

    A、Ⅱ
    B、Ⅲ,V
    C、Ⅱ,Ⅲ
    D、Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ

    答案：A
    解析：
    A
    注册委员会委员由市场相关专业人士组成，专业人士由交易商协会会员推荐，交易商协会常务理事会审议决定。注册委员会下设办公室，负责接收、初审注册文件和安排注册会议。

  • 第5题：

    注册委员会委员由交易商协会会员推荐，由()审议决定。

    A:中国人民银行
    B:交易商协会常务理事会
    C:交易商协会全体会员大会
    D:交易商协会秘书处

    答案：B
    解析：
    注册委员会委员由市场相关专业人士组成，专业人士由交易商协会会员推荐，交易商协会常务理事会审议决定。

  • 第6题：

    企业或相关中介机构在收到建议函（）个工作日内，未向注册办公室提交补充材料的，应出具书面说明材料，否则注册办公室停止受理并退回注册文件。

    • A、20
    • B、15
    • C、10

    正确答案:C

  • 第7题：

    交易商协会注册工作流程可能包括（）

    • A、接收
    • B、初评
    • C、复核
    • D、注册专家会议

    正确答案:A,B,C,D

  • 第8题：

    营业经理有权调阅相关业务的档案和资料，有权调阅有关业务文件及参加有关业务工作会议和培训。


    正确答案:正确

  • 第9题：

    短期融资券的注册文件包括（）。

    • A、短期融资券注册报告（附企业《公司章程》规定的有权机构决议）
    • B、主承销商推荐函及相关中介机构承诺书
    • C、企业发行短期融资券拟披露文件
    • D、证明企业及相关中介机构真实、准确、完整、及时披露信息的其他文件

    正确答案:A,B,C,D

  • 第10题：

    单选题
    企业或相关中介机构在收到建议函（）个工作日内，未向注册办公室提交补充材料的，应出具书面说明材料，否则注册办公室停止受理并退回注册文件。
    A

    20

    B

    15

    C

    10


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    多选题
    交易商协会注册工作流程可能包括（）
    A

    接收

    B

    初评

    C

    复核

    D

    注册专家会议


    正确答案： B,D
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    有关审计工作底稿，下列说法中不正确的是（）。
    A

    审计工作底稿可以以纸质、电子或其他介质形式存在

    B

    注册会计师可以将以电子或其他介质形式存在的审计工作底稿通过打印等方式，转换成纸质形式的审计工作底稿，并与其他纸质形式的审计工作底稿一并存档，之后将以电子或其他介质形式存在的工作底稿予以删除

    C

    审计工作底稿是审计证据的载体

    D

    编制审计工作底稿的文字应当使用中文


    正确答案： A
    解析： 以电子或其他介质形式存在的审计工作底稿应单独保存。

  • 第13题：

    根据《独立审计具体准则第6号———审计工作底稿》的相关规定,下列各项中属于泄漏被审计单位商业秘密的是( )。

    A．未经委托人同意允许法院、检察院查阅审计档案中的有关审计工作底稿

    B．未经委托人同意允许注册会计师执业检查组调阅审计工作底稿

    C．未经委托人同意允许审计其母公司的注册会计师调阅审计工作底稿

    D．未经委托人同意允许后任注册会计师调阅审计工作底稿


    正确答案：CD

  • 第14题：

    根据《审计工作底稿准则》的相关规定,下列各项中属于泄露被审计单位商业秘密的是()。

    A、未经委托人同意，允许法院查阅有关审计工作底稿

    B、未经委托人同意，允许政府审计部门派出的监察组查阅审计工作底稿

    C、未经委托人同意，允许注册会计师协会执业检查组查阅审计工作底稿

    D、未经委托人同意，允许审计其母公司的注册会计师调阅审计工作底稿


    参考答案：D

  • 第15题：

    关于以电子或其他介质形式存在的审计工作底稿的表述，以下说法中正确的有（　）。

    A.以电子或其他介质形式存在的审计工作底稿，不应与其他纸质形式的审计工作底稿一并归档
    B.以电子或其他介质形式存在的审计工作底稿，应与其他纸质形式的审计工作底稿一并归档
    C.实务中，注册会计师应该单独保存以电子或其他介质形式存在的审计工作底稿
    D.实务中，注册会计师不应该单独保存以电子或其他介质形式存在的审计工作底稿

    答案：B,C
    解析：
    以电子或其他介质形式存在的审计工作底稿，应与其他纸质形式的审计工作底稿一并归档，同时，单独保存这些以电子或其他介质形式存在的审计工作底稿。

  • 第16题：

    下列关于交易商协会所设注册委员会的说法中正确的有()。

    A:注册会议原则上每周召开1次
    B:注册会议由5名注册委员会委员参加
    C:参会委员从注册委员会全体委员中抽取
    D:注册会议召开前，办公室应至少提前两个工作日，将经过初审的企业注册文件和初审意见送达参会委员

    答案：A,B,C,D
    解析：
    注册会议原则上每周召开1次。注册会议由5名注册委员会委员参加。参会委员从注册委员会全体委员中抽取。注册会议召开前，办公室应至少提前两个工作日，将经过初审的企业注册文件和初审意见送达参会委员。本题正确答案为ABCD选项。

  • 第17题：

    交易商协会负责受理短期融资券的发行注册，交易商协会设立注册委员会，其注册会议原则上每周召开一次，由（）名注册委员会委员参加。
    A.2 B.3 C.5 D.7


    答案：C
    解析：
    交易商协会负责受理短期融资券的发行注册，交易商协会设立注册委员会，其注册会议原则上每周各开一次，由5名注册委员会委员参加。

  • 第18题：

    交易商协会主管债务融资工具注册的内部机构为（）。

    • A、注册办公室
    • B、市场创新部
    • C、后督中心
    • D、会员与法律事务部

    正确答案:A

  • 第19题：

    审计委员会办公室负责做好审计委员会决策的前期准备工作，需要提供哪些方面的书面资料。（）。

    • A、相关财务报告
    • B、对外披露信息情况
    • C、内外部审计机构的工作报告
    • D、外部审计合同及相关工作报告

    正确答案:A,B,C,D

  • 第20题：

    交易商协会秘书处设注册办公室，负责接收注册文件、对注册文件拟披露信息的完备性进行初步评议和安排（）。

    • A、注册会议
    • B、评审会议
    • C、备案会议
    • D、发行会议

    正确答案:A

  • 第21题：

    单选题
    交易商协会主管债务融资工具注册的内部机构为（）。
    A

    注册办公室

    B

    市场创新部

    C

    后督中心

    D

    会员与法律事务部


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    下列各项中，属于会计师事务所泄露被审计单位商业秘密的是（）。
    A

    未经客户同意，允许法院查阅有关审计工作底稿

    B

    未经客户同意，允许政府审计部门派出的检查组查阅审计工作底稿

    C

    未经客户同意，允许注册会计师协会执业检查组查阅审计工作底稿

    D

    未经客户同意，允许审计其母公司的注册会计师调阅审计工作底稿


    正确答案： D
    解析： 审计被审计单位母公司的注册会计师调阅审计工作底稿时，应经客户的同意。

  • 第23题：

    单选题
    中国银行间市场交易商协会(以下简称交易商协会)负责受理企业债务融资工具的发行注册。交易商协会设注册委员会，注册委员会通过注册会议行使职责。下面关于注册委员会说法正确的是()。 ①注册会议原则上每周召开一次 ②注册会议原则上每月召开一次 ③注册会议由5名注册委员会委员参加 ④注册会议由3名注册委员会委员参加
    A

    ①④

    B

    ①③

    C

    ②③

    D

    ②④


    正确答案： C
    解析： 短期融资融券的发行注册。注册会议原则上每周召开一次。注册会议由5名注册委员会委员参加。参会委员从注册委员会全体委员中抽取。

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