所有证券承销机构,在其承销股票的发行过程中不得直接或变相以其他认购人的名义申购自己所承销的股票,只能按规定在发行结束后包销剩余的股票。 ( )
1.首次公开发行的股票采用代销方式的,股票发行失败后,主承销商应当( )。 A.协助发行人按照发行价返还股票认购人 B.协助主承销商组织承销活动 C.协助发行人按照发行价并加算银行同期存款利息返还股票认购人 D.按照发行价并加算银行存款利息返还股票认购人
2.下列关于股票发行的承销说法正确的是( )。A.发行人向特定对象公开发行的证券,法律、行政法规规定应当由证券公司承销的,发行人应当同证券公司签订承销协议B.公开发行的证券票面总值超过人民币3000万元的,应当由承销团承销C.承销商对所承销的证券应当保证先行出售给认购人,不得为本公司预留所代销的证券和预先购入并留存所包销的证券D.股票未能充分售出,发行人预计的资金筹集计划未能实现的情形只会发生在包销方式中
3.以下属于发行过程中的不当行为的是( )。A.承销商进行虚假承销B.以提供透支、回扣等手段诱使他人认购股票C.向公司允诺在其股票上市后维持其股票价格D.证券经营机构透支申购股票
4.证券公司在股票发行和承销过程中,进行虚假或误导投资者的广告或者其他宣传推介活动,以不正当手段诱使他人申购股票的,自中国证监会确认之日起( )个月内不得参与证券承销。 A.20 B.12 C.36 D.40
第1题:
股票承销业务中的不当行为
证券经营机构在承销过程中,可以提供一定限额的透支,以吸引投资者认购。
第2题:
第3题:
第4题:
第5题: