证券公司经营证券自营业务的,必须符合的规定有( )。A.自营权益类证券及证券衍生产品的合计额不得超过净资本的80%B.自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的500%C.持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%D.持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过5%,但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外

题目

证券公司经营证券自营业务的,必须符合的规定有( )。

A.自营权益类证券及证券衍生产品的合计额不得超过净资本的80%

B.自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的500%

C.持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%

D.持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过5%,但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外


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  • 第1题:

    根据《证券公司风险控制指标管理办法》相关规定,证券公司经营证券自营业务,持有权益类证券及证券衍生品的规模及比例应符合(  )。
    Ⅰ.自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100%
    Ⅱ.自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的500%
    Ⅲ.持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过10%
    Ⅳ.持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%

    A. Ⅰ、Ⅳ
    B. Ⅱ、Ⅳ
    C. Ⅰ、Ⅲ
    D. Ⅱ、Ⅲ

    答案:A
    解析:
    证券公司经营证券自营业务的,必须符合下列规定:①自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100%;②自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的500%;③持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%;④持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过5%,但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外。

  • 第2题:

    《证券公司风险控制指标管理办法》关于证券公司经营证券自营业务的规模及比例控制的规定有()。
    Ⅰ.自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100%
    Ⅱ.自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的500%
    Ⅲ.持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%
    Ⅳ.持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过30%
    A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
    B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
    C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
    D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ


    答案:B
    解析:
    由于证券自营业务的高风险特性,为了控制经营风险,中国证监会颁布的《证券公司风险控制指标管理办法》规定:自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100%,其中利率互换投资规模以利率互换合约名义本金总额的5%计算;自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的500%;持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%;持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过5%,但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外。

  • 第3题:

    根据《证券公司风险控制指标管理办法》相关规定,证券公司经营证券自营业务,持有权益类证券及证券衍生品的规模及比例应符合( )。
    Ⅰ.自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100%
    Ⅱ.自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的500%
    Ⅲ.持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过10%
    Ⅳ.持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%

    A.Ⅰ、Ⅳ
    B.Ⅱ、Ⅳ
    C.Ⅰ、Ⅲ
    D.Ⅱ、Ⅲ

    答案:A
    解析:
    Ⅱ项,证券公司经营证券自营业务的,自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100%;Ⅲ项,证券公司经营证券自营业务的,持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过5%,但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外。

  • 第4题:

    根据《证券公司风险控制指标管理办法》,证券公司经营证券自营业务的,自营权益类
    证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的()。

    A.40%
    B.100%
    C.60%
    D.80%

    答案:B
    解析:
    《证券公司风险控制指标管理办法》规定,证券公司经营证券自营业务的,必须
    符合下列规定:(1)自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100%。
    (2)自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的500%。(3)持有一种权益类证券的
    成本不得超过净资本的30%。(4)持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过
    5%,但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外。

  • 第5题:

    《证券公司风险控制指标管理办法》关于证券公司经营证券自营业务的规模及比例控制的规定有()。
    Ⅰ.自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100%
    Ⅱ.自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的500%
    Ⅲ.持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%
    Ⅳ.持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过30%

    A:Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    B:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    C:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    D:Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    答案:B
    解析:
    由于证券自营业务的高风险特性,为了控制经营风险,中国证监会颁布的《证券公司风险控制指标管理办法》规定:自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100%,其中利率互换投资规模以利率互换合约名义本金总额的5%计算;自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的500%;持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%;持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过5%,但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外。