新《证券法》在保留证券交易所的原有职能之外，还授予证券交易所新增的监管权力，包括（ ）。A．上市公司出现法定情形时，就暂停或终止其股票上市交易行使决定权B．对证券(包括股票和公司债券)的上市交易申请行使审核权C．根据需要对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易，并报国务院证券监督管理机构备案D．公司债券上市交易后，公司出现法定情形时，就暂停或终止其公司债券上市交易行使决定权

题目

新《证券法》在保留证券交易所的原有职能之外，还授予证券交易所新增的监管权力，包括（ ）。

A．上市公司出现法定情形时，就暂停或终止其股票上市交易行使决定权

B．对证券(包括股票和公司债券)的上市交易申请行使审核权

C．根据需要对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易，并报国务院证券监督管理机构备案

D．公司债券上市交易后，公司出现法定情形时，就暂停或终止其公司债券上市交易行使决定权

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1.按照我国《证券交易所管理办法》，以下属于证券交易所职能的是（ ）。A．提供证券交易所的场所和设施B．接受上市申请，安排证券上市C．对会员进行监管D．制订证券法规

2.按照我国《证券交易所管理办法》，以下属于证券交易所职能的是( )。A.提供证券交易所的场所和设施B.接受上市申请，安排证券上市C.对会员进行监管D.制订证券法规

3.新《证券法》在保留证券交易所的原有权力之外，授予证券交易所新增的监管权力包括（ ）。A．根据需要对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易，并报国务院证券监督管理机构备案B．对证券(包括股票和公司债券)的上市交易申请，行使审核权C．上市公司出现法定情形时，就暂停或终止其股票上市交易行使决定权D．公司债券上市交易后，公司出现法定情形时，就暂停或终止其公司债券上市交易行使决定权

4.领导权力来源除了奖酬性权力、法定性权力、强制性权力、参照性权力之外,还包括( )A、授予性权力B、魅力性权力C、威信力D、专家性权力

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  • 第1题：

    证券交易所的监管职能包括对证券交易活动进行监管，对会员进行监管以及对上市公司进行监管。 （ ）


    正确答案：√

  • 第2题：

    下列关于《证券法》的表述，错误的是()。

    A:证券法未对证券发行前的公开披露信息制度作出规定
    B:强调进一步发挥中介机构的市场服务职能
    C:证券法在发行监管方面明确了公开发行和非公开发行的界限
    D:将证券上市核准权赋予了证券交易所，强化了证券交易所的监管职能

    答案：A
    解析：
    2006年1月1日实施的经修订的《证券法》在发行监管方面的新规定为：①明确了公开发行和非公开发行的界限，②规定了证券发行前的公开披露信息制度，强化社会公众监督；③肯定了证券发行、上市保荐制度，进一步发挥中介机构的市场服务职能；④将证券上市核准权赋予了证券交易所，强化了证券交易所的监管职能。

  • 第3题：

    下列关于《证券法》的表述，错误的是（）。

    A:强调进一步发挥中介机构的市场服务职能
    B:将证券上市核准赋予了证券交易所，强化了证券交易所的监督
    C:证券法未对证券发行前的公开披露信息制度作出规定
    D:证券法在发行监管方面明确了公开发行和非公开发行的界限

    答案：C
    解析：
    2006年1月1日实施的经修订的《证券法》在发行监管方面明确了公开发行和非公开发行的界限。规定了证券发行前的公开披露信息制度，强化社会公众监督；肯定了证券发行、上市保荐制度，进一步发挥中介机构的市场服务职能将证券上市核准权赋予了证券交易所，强化了证券交易所的监管职能。

  • 第4题：

    按照我国《证券交易所管理办法》，以下属于证券交易所职能的是（ ）。
    A.提供证券交易所的场所和设施 B.接受上市申请，安排证券上市
    C.对会员进行监管 D.制订证券法规


    答案：A,B,C
    解析：
    【详解】ABC。我国《证券交易所營理办法》第十一条规定，证券交易所的职能包括：（1)提供证券交易的场所和设施；（2)制定证券交易所的业务规则；（3)接受上市申请、安排证券上市；(4)组织、监督证券交易；（5)对会员进行监管；（6)对上市公司进行监管;.,(7)设立证券登记结算机构；（8)管理和公布市场信息；（9)中国证监会许可的其他职能。证券交易所并没有立法权，所以D选项错误。

  • 第5题：

    按照我国《证券交易所管理办法》，以下属于证券交易所职能的是（ )
    A.提供证券交易所的场所和设施 B.接受上市申请，安排证券上市
    C.对会员进行监管 D.制订证券法规


    答案：A,B,C
    解析：
    。我国《证券交易所管理办法》第十一条规定，证券交易所的职能 包括：（1)提供证券交易的场所和设施；（2)制定证券交易所的业务规则；（3)接受上市申 请、安排证券上市；(4)组织、监督证券交易；（5)对会员进行监管；（6)对上市公司进行监 管;(7)设立证券登记结算机构；（8)管理和公布市场信息；（9)中国证监会许可的其他职 能。证券交易所并没有立法权，所以D选项错误。

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