在我国，根据上海和深圳证券交易所交易规则的规定，取得自营业务资格的证券公司可以使用与经纪业务相同的管理人员和交易终端从事自营业务，但是不得因自营业务影响经纪业务。（ ）

题目

在我国，根据上海和深圳证券交易所交易规则的规定，取得自营业务资格的证券公司可以使用与经纪业务相同的管理人员和交易终端从事自营业务，但是不得因自营业务影响经纪业务。（ ）

相似考题

1.根据我国证券法规定，证券公司能否从事自营业务()?A、证券公司均可以从事证券自营业务B、证券公司均不得从事证券自营业务C、证券公司只能从事由包销产生的证券自营业务D、一部分具备条件的证券公司可以从事证券自营业务

2.证券公司申请介绍业务，不应当向（ ）提交《介绍业务资格申请书》等规定的申请材料。 A．中国证监会 B．上海证券交易所 C．深圳证券交易所 D．中国证券业协会

3.证券交易所对证券公司自营业务的监管内容有（）。A．要求会员的自营买卖必须使用专门的股票账户和资金账户B．检查开设自营账户的会员是否具备规定的自营资格C．要求会员按月编制库存证券报表D．对自营业务规定具体的风险控制措施，报中国证监会备案E．聘请具有从事证券业务资格的会计师事务所对证券公司从事自营业务情况进行稽核

4.在我国，开展债券回购交易业务的主要场所有( )。A、深圳证券交易所B、上海证券交易所C、全国证券公司交易大厅D、全国银行间同业拆借中心

参考答案和解析
正确答案：×
更多“在我国,根据上海和深圳证券交易所交易规则的规定,取得自营业务资格的证券公司可以使用 ”相关问题

  • 第1题：

    证券交易所对证券公司自营业务的监管内容有()。

    A、要求会员的自营买卖必须使用专门的股票账户和资金账户

    B、检查开设自营账户的会员是否具备规定的自营资格

    C、要求会员按月编制库存证券报表

    D、对自营业务规定具体的风险控制措施，报中国证监会备案

    E、聘请具有从事证券业务资格的会计师事务所对证券公司从事自营业务情况进行稽核


    正确答案：ABCD

  • 第2题：

    根据中国证监会1996年颁布的《证券经营机构证券自营业务管理办法》规定，证券公司欲取得证券自营业务资格，应当具备的条件不正确的是（ ）。

    A．证券公司在近一年内没有严重违法违规行为或在近两年内没有受到根据有关规定取消证券自营业务资格的处罚

    B．设有证券自营业务兼用的电脑申报终端和其他必要的设施

    C．证券公司的证券业务与其他业务统一经营、统一管理

    D．证券公司成立并且正式开业已超过半年


    正确答案：B

  • 第3题：

    根据证券公司自营业务管理的现行规定，证券公司应每月、每半年、每年向中国证监会和证券交易所报送自营业务情况。（）


    答案：对
    解析：
    根据现行规定，证券公司应每月、每半年、每年向中国证监会和证券交易所报送自营业务情况，并且每年要向中国证监会、证券交易所报送年检报告，其中自营业务情况也是主要内容之一。

  • 第4题：

    在我国证券交易所中，根据交易席位使用的业务种类的不同，交易席位可以分为代理席位和自营席位。（ ）


    正确答案：√

  • 第5题：

    在我国，取得自营业务资格的证券公司应当设专人和专用交易终端从事自营业务，不得因自营业务影响经纪业务，这反映了()的申报原则。

    A:时间优先
    B:客户优先
    C:价格优先
    D:会员优先

    答案：B
    解析：
    这反映了证券公司自营业务与经纪业务分开，说明客户优先的原则。

相关内容