（ ）明确规定，投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务，不得代理委托人从事证券投资。 A．《证券公司业务范围审批暂行规定》 B．《证券法》 C．《证券投资顾问业务暂行规定》 D．《证券经纪人管理暂行规定》

题目

（ ）明确规定，投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务，不得代理委托人从事证券投资。 A．《证券公司业务范围审批暂行规定》 B．《证券法》 C．《证券投资顾问业务暂行规定》 D．《证券经纪人管理暂行规定》

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1.投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务，可以代理委托人从事证券投资。（ ）

2.投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务，可以代理委托人从事证券投资。 ( )

3.《证券法》第一百七十一条明确规定，投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务，不得代理委托人从事证券投资。（ ）

4.根据《证券法》的规定,证券投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得进行的行为有()。A、代理委托人从事证券投资B、买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票C、与委托人约定分享证券投资收益D、与委托人约定分担证券投资损失

更多“( )明确规定,投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务,不得代理委托人从事证券投资。 A.《证券 ”相关问题

  • 第1题：

    （　）明确规定，投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务，不得代理委托人从事证券投资。

    A:《证券公司业务范围审批暂行规定》
    B:《证券法》
    C:《证券投资顾问业务暂行规定》
    D:《证券经纪人管理暂行规定》

    答案：B
    解析：
    对于证券投资咨询机构而言，《证券法》第171条明确规定，投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务，不得代理委托人从事证券投资，因此，日前证券投资咨询机构从事定向资产管理业务存在实质性法律障碍。

  • 第2题：

    投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务，不得代理委托人从事证券投资。()


    答案：对
    解析：

  • 第3题：

    我国《证券法》规定，投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下列行为（ ）。
    ①代理委托人从事证券投资
    ②与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失
    ③买卖本证券投资咨询机构提供服务的证券
    ④法律、行政法规禁止的其他行为

    A.①②③
    B.①②④
    C.②③④
    D.①②③④

    答案：D
    解析：
    第一百六十一条
    证券投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下列行为：
    （一）代理委托人从事证券投资；
    （二）与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失；
    （三）买卖本证券投资咨询机构提供服务的证券；
    （四）法律、行政法规禁止的其他行为。
    有前款所列行为之一，给投资者造成损失的，应当依法承担赔偿责任。

  • 第4题：

    我国《证券法》规定，投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务，不得代理委托人从事证券投资，因而，目前证券投资咨询机构从事（）业务存在实质法律障碍。

    A:证券研究
    B:定向资产管理
    C:证券资产管理
    D:财务顾问

    答案：B
    解析：
    对于证券投资咨询机构而言，《证券法》第一百七十条明确规定，投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务，不得代理委托人执事证券投资。因此，目前证券投资咨询机构从事定向资产管理业务存在实质法律障碍。

  • 第5题：

    我国《证券法》规定，投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务，不得代理重托人从事证券投资。益而目前证券投资咨询机构从事()业务存在实质法律障碍。

    A:证券投资顾问业务
    B:财务顾问
    C:证券研究
    D:定向资产管理业务

    答案：D
    解析：
    《证券法》第一百七十一条明确规定，投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务，不得代理委托人从事证券投资。因此，目前证券投资咨询机构从事定向资产管理业务存在实质法律障碍。

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