证券公司开展利率互换交易业务须向（ ）报备。 A．中国证监会 B．证券公司住所地证监局 C．证券公司所在省证监局 D．中国人民银行

题目

证券公司开展利率互换交易业务须向（ ）报备。 A．中国证监会 B．证券公司住所地证监局 C．证券公司所在省证监局 D．中国人民银行

相似考题

1.现阶段我国证券公司可以参与股指期货交易，但不得开展利率互换业务。（ ）

2.证券公司、证券投资咨询机构应当提前5个工作日将广告宣传方案和时间安排向（ ）报备. Ⅰ.中国证监会 Ⅱ.公司住所地证监局 Ⅲ.媒体所在地证监局 Ⅳ.证券交易所A.Ⅰ.Ⅳ B.Ⅱ.Ⅲ C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

3.证券公司、证券投资咨询机构应当提前 5 个工作日将广告宣传方案和时间安排向（ ）报备。 Ⅰ. 中国证监会 Ⅱ. 公司住所地证监局 Ⅲ. 媒体所在地证监局 Ⅳ. 证券交易所A：Ⅰ.Ⅳ B：Ⅱ.Ⅲ C：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ D：Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

4.证券公司、证券投资咨询机构应当提前5个工作日将广告宣传方案和时间安排向（ ）报备。 Ⅰ.中国证监会 Ⅱ.公司住所地证监局 Ⅲ.媒体所在地证监局 Ⅳ.证券交易所A.Ⅰ.Ⅳ B.Ⅱ.Ⅲ C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

参考答案和解析
正确答案：B
【考点】掌握证券自营业务的含义投资范围、特点。见教材第六章第一节，P182。
更多“证券公司开展利率互换交易业务须向( )报备。 A.中国证监会 B.证券公司住所地证监局 C.证券公 ”相关问题

  • 第1题：

    按照《证券投资顾问业务暂行规定》的要求，证券公司、证券投资咨询机构应当提前5个工作日将广告宣传方案和时间安排向（ ）报备。

    Ⅰ.公司法定代表人住所地证监局

    Ⅱ.媒体所在地证监局

    Ⅲ.公司住所地证监局

    Ⅳ.广告发布地证监局

    A、Ⅰ,Ⅱ
    B、Ⅱ,Ⅲ
    C、Ⅰ,IV
    D、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ

    答案：B
    解析：
    B
    根据《证券投资顾问业务暂行规定》第二十五条的规定：证券公司、证券投资咨询机构应当提前5个工作日将广告宣传方案和时间安排向公司住所地证监局、媒体所在地证监局报备。

  • 第2题：

    证券公司开展利率互换交易业务须向（ ）报备。
    A.中国证监会 B.证券公司住所地证监局
    C.证券公司所在省证监局 D.中国人民银行


    答案：B
    解析：
    答案为B。2012年2月28日，中国证监会机构部通知明确，证券公司 在制度、人员、系统、风险管理等方面符合监管部门要求，经向证券公司住所地证监局报 备无异议的，还可向中国银行间交易商协会和全国银行间同业拆借中心申请开展利率互换业务

  • 第3题：

    下列说法，正确的是（ ）。
    ①禁止证券公司、证券投资咨询机构对服务能力和过往业绩进行虚假、不实、误导性的营销宣传
    ②禁止证券公司以任何方式承诺或者保证投资收益
    ③证券公司、证券投资咨询机构以应当提前5个工作日将广告宣传方案和时间安排向公司住所地证监局、媒体所在地证监局报备
    ④证券公司、证券投资咨询机构通过举办讲座、报告会、分析会等形式，进行证券投资顾问业务和客户招揽的，应当提前5个工作日向举办地证监局报备

    A.①②③
    B.①②④
    C.①③④
    D.①②③④

    答案：D
    解析：
    选项①②③④的说法是正确的，是符合业务推广和客户招揽环节的规范要求。

  • 第4题：

    证券公司、证券投资咨询机构应当提前5个工作日将广告宣传方案和时间安排向公司住所 地证监局、媒体所在地证监局报备。 （ ）


    答案：对
    解析：
    证券公司、证券投资咨询机构应当提前 5个工作日将广告宣传方案和时间安排向公司住 所地证监局、媒体所在地证监局报备。

  • 第5题：

    下列说法中，正确的是（ ）。
    ①禁止证券公司、证券投资咨询机构对服务能力和过往业绩进行虚假、不实、误导性的营销宣传
    ②禁止证券公司以任何方式承诺或者保证投资收益
    ③证券公司、证券投资咨询机构应当提前5个工作日将广告宣传方案和时间安排向公司住所地证监局、媒体所在地证监局报备
    ④证券公司、证券投资咨询机构通过举办讲座、报告会、分析会等形式，进行证券投资顾问业务和客户招揽的，应当提前5个工作日向举办地证监局报备

    A.①②③
    B.①②④
    C.①③④
    D.①②③④

    答案：D
    解析：
    业务推广和客户招揽环节的规范要求。禁止证券公司、证券投资咨询机构对服务能力和过往业绩进行虚假、不实、误导性的营销宣传；禁止证券公司以任何方式承诺或者保证投资收益;证券公司、证券投资咨询机构应当提前5个工作日将广告宣传方案和时间安排向公司住所地证监局、媒体所在地证监局报备；证券公司、证券投资咨询机构通过举办讲座、报告会、分析会等形式，进行证券投资顾问业务和客户招揽的，应当提前5个工作日向举办地证监局报备

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