根据有关规定,证券经纪业务的禁止行为有( )。 A.为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖 B.在批准的营业场所之外私下接受客户委托买卖证券 C.隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录 D.贬损同行或以其他不正当竞争手段争揽业务

题目

根据有关规定,证券经纪业务的禁止行为有( )。 A.为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖 B.在批准的营业场所之外私下接受客户委托买卖证券 C.隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录 D.贬损同行或以其他不正当竞争手段争揽业务


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  • 第1题:

    为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖的,属于欺诈客户行为。( )


    正确答案:√
    本题考核欺诈客户行为的范围。根据规定,为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖的,属于欺诈客户行为。

  • 第2题:

    下列行为中,属于欺诈客户的行为的有( )

    A:违背客户的委托为其买卖证券
    B:为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖
    C:挪用客户所委托买卖的证券
    D:不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件

    答案:A,B,C,D
    解析:
    欺诈客户行为包括①违背客户的委托为其买卖证券;②不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件;③挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金;④未经客户的委托,擅自为客户买卖证券,或者假借客户的名义买卖证券;⑤为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖⑥利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息;⑦其他违背客户真实意思表示,损害客户利益的行为

  • 第3题:

    下列选项中,属于证券公司在从事证券经纪业务过程中禁止的行为的有( )。
    Ⅰ.为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖
    Ⅱ.在批准的营业场所之外私下接受客户委托买卖证券
    Ⅲ.泄露客户资料
    Ⅳ.侵占、损害客户的合法权益

    A: Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
    B: Ⅰ. Ⅲ. Ⅳ
    C: Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ.
    D: Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ

    答案:D
    解析:
    根据《证券法》等相关法律法规和中国证券业协会《证券业从业人员执业行为准则》
    的规定,证券公司在从事证券经纪业务过程中禁止下列行为:①
    挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金;或将客户的资金和证券借与他人;
    或者作为担保物或质押物;或违规向客户提供资金或有价证券;②侵占、
    损害客户的合法权益;③未经客户的委托,擅自为客户买卖证券,
    或者假借客户的名义买卖证券;违背客户的委托为其买卖证券:
    接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格;
    代理买卖法律规定不得买卖的证券;④
    以任何方式对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺;⑤
    为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖;⑥
    在批准的营业场所之外私下接受客户委托买卖证券;⑦编造、
    传播虚假或者误导投资者的信息;散布、泄漏或者利用内幕消息;⑧
    从事或协同他人从事欺诈、内幕交易、操作证券交易价格等非法活动;⑨
    贬损同行或以其他不正当竞争手段争揽业务;⑩隐匿、伪造、篡改或者损毁交易记录;
    ⑥泄露客户资料。

  • 第4题:

    《证券法》规定,禁止证券公司及其从业人员从事 损害客户利益的欺诈行为。

    A.违背客户的委托为其买卖证券

    B.挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金

    C.利用自己的账户进行大规模的证券买卖

    D.为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖


    正确答案:ABD

  • 第5题:

    根据我国《证券法》等相关法律法规和中国证券业协会《证券业从业人员执业行为准则》的规定,证券公司在从事证券经纪业务过程中禁止下列行为()。

    A:侵占、损害客户的合法权益
    B:未经客户的委托,擅自为客户买卖证券
    C:为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖
    D:泄露客户资料

    答案:A,B,C,D
    解析:
    根据我国《证券法》等相关法律法规和中国证券业协会《证券业从业人员执业行为准则》的规定,证券公司在从事证券经纪业务过程中禁止下列行为:(1)挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金;或将客户的资金和证券借与他人,或者作为担保物或质押物;或违规向客户提供资金或有价证券。(2)侵占、损害客户的合法权益。(3)未经客户的委托,擅自为客户买卖证券,或者假借客户的名义买卖证券;违背客户的委托为其买卖证券;接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格;代理买卖法律规定不得买卖的证券。(4)以任何方式对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺。(5)为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖。(6)在批准的营业场所之外私下接受客户委托买卖证券。(7)编造、传播虚假或者误导投资者的信息;散布、泄漏或利用内幕信息。(8)从事或协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵证券交易价格等非法活动。(9)贬损同行或以其他不正当竞争手段争揽业务。(10)隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录。(11)泄露客户资料。