（ ）要求在加强政府、证券主管机构对基金市场监管的同时，也要加强从业者的自我约束、自我教育和自我管理。 A．依法监管原则 B．监管与自律并重原则 C．监管的连续性和有效性原则 D．审慎监管原则

题目

（ ）要求在加强政府、证券主管机构对基金市场监管的同时，也要加强从业者的自我约束、自我教育和自我管理。 A．依法监管原则 B．监管与自律并重原则 C．监管的连续性和有效性原则 D．审慎监管原则

相似考题

1.我国基金监管的原则是（ ）。A．依法监管原则B．自律性监管为主，政府监管为辅的原则C．“三公”原则监管与自律并重原则D．监管的连续性和有效性原则

2.基金的监管原则包括( )。A.依法监管原则B.监管与自律并重原则C．监管的阶段性和时效性D.审慎监管原则

3.（ ）是指在加强政府、证券监管机构对证券市场监管的同时，也要加强从业者的自我约束、自我教育和自我管理A. 公开原则B. 公平原则C. 公正原则D. 监督与自律相结合的原则

4.基金的监管原则包括( )。（1分）A．自律优先原则B．监管的连续性和有效性原则C．“三公”原则D．依法监管原则

参考答案和解析
正确答案：B
了解我国基金行业监管的法规体系。见教材第十章第一节，P212。
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  • 第1题：

    基金监管的原则具体表现为（ ）。 A．依法监管原则 B．“三公”原则 C．自律在先和监管在后原则 D．监管的连续性和有效性原则


    正确答案：ABD
    考点：掌握基金监管的原则。见教材第十章第一节，P212。

  • 第2题：

    基金监管的原则具体表现为（ ）。

    A．审慎监管原则

    B．“三公”原则

    C．自律在先和监管在后原则

    D．监管的连续性和有效性原则


    正确答案：ABD
    ABD
    基金监管的原则包括：(1)依法监管原则：(2)“三公”原则；(3)监管与自律并重原则；(4)监管的连续性和有效性原则；(5)审慎监管原则。

  • 第3题：

    基金监管的原则具体表现为（ ）。

    A．依法监管

    B．“三公”原则

    C．监管与自律并重原则

    D．监管的连续性和有效性原则


    正确答案：ABCD

  • 第4题：

    基金的监管原则包括（ ）。

    A．自律优先原则

    B．监管的连续性和有效性原则

    C．“三公”原则

    D．依法监管原则


    正确答案：BCD
    基金的监管原则包括监管的连续性和有效性原则、“三公”原则和依法监管原则。

  • 第5题：

    请回答题。

    基金监管是指监管部门运用法律的、经济的以及必要的行政手段，对基金市场参与者行为进行的监督与管理。

    以下原则中，（ ）不是基金监管的原则。 查看材料

    A.审慎监管原则

    B.监管的连续性和有效性原则

    C.保障投资者利益原则

    D.依法监管原则


    正确答案：B
    B[解析]基金监管的基本原则，是贯穿于基金监管活动始终的、起统帅和指导作用的基本准则。作为基本原则，应该集中体现基金监管的本质属性和根本价值，它具有基础性和宏观性的特征。基金监管的基本原则包括以下几个方面：①保障投资人利益原则；②适度监管原则；③高效监管原则；④依法监管原则；⑤审慎监管原则；⑥公开、公平、公正监管原则。

  • 第6题：

    基金监管是指监管部门运用法律的、经济的以及必要的行政手段，对基金市场参与者行为进行的监督与管理。
    以下原则中，(　)不是基金监管的原则。

    A.审慎监管原则

    B.监管的连续性和有效性原则

    C.保障投资者利益原则

    D.依法监管原则

    答案：B
    解析：
    基金监管的基本原则，是贯穿于基金监管活动始终的、起统帅和指导作用的基本准则。作为基本原则，应该集中体现基金监管的本质属性和根本价值，它具有基础性和宏观性的特征。

    　　基金监管的基本原则包括以下几个方面：

    　　①保障投资人利益原则;

    　　②适度监管原则;

    　　③高效监管原则;

    　　④依法监管原则;

    　　⑤审慎监管原则;

    　　⑥公开、公平、公正监管原则。

    　　【考点】内部控制的目标和原则

  • 第7题：

    ( )原则是指在加强政府、证券监管机构对证券市场监管的同时，也要加强从业者的自我约束、自我教育和自我管理。
    A.依法监管原则
    B.保护投资者利益原则
    C.“三公”原则
    D.监督与自律相结合的原则


    答案：D
    解析：
    答案为D。此题是对监督与自律相结合原则概念的考查。国家对证券市场的监管是证券市场健康发展的保证，而证券从业者自我管理是证券市场正常运行的基础。国家监督与自我管理相结合的原则是世界各国共同奉行的原则。

  • 第8题：

    在我国，证券投资基金的监管需要遵循以下原则()

    A:审慎监管原则
    B:监管与自律并重原则
    C:监管的独立性和全面性原则
    D:奖励与惩罚并重原则

    答案：A,B
    解析：
    基金监管的原则包括①依法监管原则；②“三公”原则；③监管与自律并重原则；④监管的连续性和有效性原则；⑤审慎监管原则。

  • 第9题：

    我国基金监管的原则是()。

    A:依法监管原则
    B:自律性监管为主，政府监管为辅的原则
    C:“三公”原则监管与自律并重原则
    D:监管的连续性和有效性原则

    答案：A,C,D
    解析：
    基金监管的原则：依法监管原则；“三公”原则；监管与自律并重原则；监管的连续性和有效性原则；审慎监管原则。

  • 第10题：

    基金监管的原则具体表现为（）。

    • A、依法监管原则
    • B、“三公”原则
    • C、自律在先和监管在后原则
    • D、监管的连续性和有效性原则

    正确答案:A,B,D

  • 第11题：

    （）原则是指在加强政府、证券监管机构对证券市场监管的同时，也要加强从业者的自我约束、自我教育和自我管理。

    • A、依法监管原则
    • B、保护投资者利益原则
    • C、"三公"原则
    • D、监督与自律相结合的原则

    正确答案:D

  • 第12题：

    单选题
    （）是指在加强政府、证券监管机构对证券市场监管的同时，也要加强从业者的自我约束、自我教育和自我管理。
    A

    依法监管原则

    B

    保护投资者利益原则

    C

    “三公”原则

    D

    监督与自律相结合的原则


    正确答案： C
    解析：

  • 第13题：

    基金监管的原则包括()。

    A、依法监管原则

    B、监管的连续性和有效性原则

    C、审慎监管原则

    D、监管与自律并重原则


    参考答案：ABCD

  • 第14题：

    48基金监管的原则有( )

    A.依法监管原则

    B.“三公”原则

    C.监管与自律并重原则

    D.监管的连续性和有效性原则


    正确答案：ABCD

  • 第15题：

    以下不属于我国基金监管的原则有( )。

    A、监管的连续性和有效性原则

    B、监管与自律并重原则

    C、审慎监管原则

    D、投资者利益优先原则


    参考答案：D
    解析：基金监管原则： (一)依法监管原则; (二)“三公”原则 (三)监管与自律并重原则 (四)监管的连续性和有效性原则; (五)审慎监管原则

  • 第16题：

    既尊重管理对象的权利，又做到不徇情枉法，遵循了基金销售监管的()

    A.依法管理原则

    B.监管与自律并重原则

    C.连续性和有效性原则

    D.审慎监管原则


    正确答案：A
    考1;见销售基础教材P207

  • 第17题：

    基金监管的原则具体表现为（ ）。

    A．依法监管

    B．“三公”原则

    C．注重自律原则

    D．监管的连续性和有效性原则


    正确答案：ABD

  • 第18题：

    基金监管是指监管部门运用法律的、经济的以及必要的行政手段，对基金市场参与者行为进行的监督与管理。
    以下原则中，( )不是基金监管的原则。


    A、审慎监管原则
    B、监管的连续性和有效性原则
    C、保障投资者利益原则
    D、依法监管原则

    答案：B
    解析：
    基金监管的基本原则，是贯穿于基金监管活动始终的、起统帅和指导作用的基本准则。作为基本原则，应该集中体现基金监管的本质属性和根本价值，它具有基础性和宏观性的特征。
    基金监管的基本原则包括以下几个方面：
    ①保障投资人利益原则;
    ②适度监管原则;
    ③高效监管原则;
    ④依法监管原则;
    ⑤审慎监管原则;
    ⑥公开、公平、公正监管原则。

  • 第19题：

    在我国，证券投资基金的监管需要遵循以下原则（）。

    A:监管的连续性和有效性原则
    B:监管的独立性和全面性原则
    C:监管与自律并重原则
    D:奖励与惩罚并重原则

    答案：A,C
    解析：
    基金监管的原则包括①依法监管原则；②“三公”原则，即公开、公平、公正的原则；③监管与自律并重原则；④监管的连续性和有效性原则；⑤审慎监管原则

  • 第20题：

    基金的监管原则包括()。

    A:自律优先原则
    B:监管的连续性和有效性原则
    C:“三公”原则
    D:依法监管原则

    答案：B,C,D
    解析：
    基金监管的原则包括：①依法监管原则；②“三公”原则（公开、公平和公正）；③监管与自律并重原则；④监管的连续性和有效性原则；⑤审慎监管原则。

  • 第21题：

    股权投资基金监管机构在监管活动中，须遵循的、起统帅和指导作用的基本准则有依法监管原则、（ ）、适度监管原则、审慎监管原则、分类监管原则。

    A.行业自律原则
    B.政府监管原则
    C.资格准入原则
    D.高效监管原则

    答案：D
    解析：
    股权投资基金监管机构在监管活动中，须遵循的、起统帅和指导作用的基本准则有依法监管原则、高效监管原则、适度监管原则、审慎监管原则、分类监管原则。

  • 第22题：

    基金监管的原则包括如下哪些内容?（）

    • A、依法监管原则
    • B、公开、公平、公正原则
    • C、监管与自律并重原则
    • D、监管的连续性和有效性原则

    正确答案:A,B,D,E

  • 第23题：

    多选题
    基金监管的原则包括如下哪些内容?（）
    A

    依法监管原则

    B

    公开、公平、公正原则

    C

    监管与自律并重原则

    D

    监管的连续性和有效性原则


    正确答案： A,D
    解析： 暂无解析

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