寻求在香港创业板市场上市证券的发行及上市，须依循发行人（ ）的法律及发行人的公司章程大纲及细则或同等文件的规定而发行；依循该等法律或文件而设立和发行该等证券及上市所需的一切批文，均须（ ）。 A．注册所在地，已正式批准 B．成立所在地，已正式发出 C．注册或成立所在地，已正式批准 D．注册或成立所在地，已正式发出
题目
寻求在香港创业板市场上市证券的发行及上市，须依循发行人（ ）的法律及发行人的公司章程大纲及细则或同等文件的规定而发行；依循该等法律或文件而设立和发行该等证券及上市所需的一切批文，均须（ ）。 A．注册所在地，已正式批准 B．成立所在地，已正式发出 C．注册或成立所在地，已正式批准 D．注册或成立所在地，已正式发出
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第1题：
在香港创业板上市的企业，发行人只需依据中国香港法律正式注册成立。（ ）
正确答案：×
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第2题：
内地企业在香港创业板发行与上市时，发行人至少有50名股东。()答案：错解析：内地企业在香港创业板发行与上市时，发行人至少有100名股东。 -
第3题：
内地企业在香港创业板发行与上市，如发行人具备12个月活跃业务记录，至少有300名股东，其中持股量最高的5名及25名股东合计的持股量分别不得超过公众持有的股本证券的()。A:30%及50%
B:35%及40%
C:35%及50%
D:30%及40%答案：A解析：《证券法》第五十条规定，股份有限公司申请股票上市，应当符合下列条件：①股票经国务院证券监督管理机构核准已公开发行。②公司股本总额不少于人民币3000万元。③公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上，公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为10%以上。④公司最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载。 -
第4题：
根据香港联交所《创业板上市规则》，内地企业在香港创业板发行与上市在市值、持股方面的要求有()。A:对于那些陈正在申请上市的证券类别外还所有其他类别证券的发行人其上市时自公众持有的证券总数，必须占发行人已发行股率总额的至少25%
B:新申请人预期在上市时的市值不得低于1亿港元
C:上市时，最少自100名公众持有股本证券
D:自公众人士持有的股本证券的市值最少为3000万港元答案：A,B,C,D解析：内地企业在香港创业板发行与上市在市值方面的要求是：除下属情况外，由公众人士持有的股本证券的市值必须最少为3000万港元，上市时，该等证券必须有不同方面的人士持有。上市时，公众持有的股本证券须最少自100个人持有（包括通过中央结算系统持有其证券的人士）。①如属新申请人的情况，则有关权证的市值必须最少为600万港元。②如属上市发行人的情况，则有关权证的市值必须最少为600万港元。内地企业在香港创业板发行与上市在公众持股市值与持股量方面的要求是：①新申请人预期在上市时的市值不得低于1亿港元。②对于那些拥有一类或以上证券（除了正申请上市的证券类别外也拥有其他类别的证券）的发行人，其上市时自公众人士持有（在所有受监管市场，包括香港联合交易所上市）的证券总数，必须占发行人已发行股本总额的至少25%。③如发行人预期在上市时的市值逾100亿港元，另外香港联合交易所亦确信该等证券的数量，以及其持有权的分布情况，仍能使有关市场正常运作，则香港联合交易所可酌情接纳介于15%～25%的一个较低的百分比，条件是发行人须于其首次上市文件中适当披露其获准遵守的较低公众持股量百分比，并于上市后的每份年报中连续确认其公众持股量符合规定。 -
第5题：
在香港创业板上市，发行人须委任有关人士担任()职责。A:公司秘书
B:董事
C:资格会计师
D:监察主任答案：A,B,C,D解析：在香港创业板上市，发行人须委任有关人士担任董事、公司秘书、资格会计师、监察主任和授权代表等职责。发行人必须确保这些人士于被聘任前符合《创业板上市规则》的有关规定条件。