发行人(上市公司)申请( ),以及公司股票被暂停上市后申请恢复上市的,应当由保荐机构保荐。 A.上市后发行的新股 B.可转换公司债券上市 C.创业板上发行的股票 D.其首次公开发行的股票

题目

发行人(上市公司)申请( ),以及公司股票被暂停上市后申请恢复上市的,应当由保荐机构保荐。 A.上市后发行的新股 B.可转换公司债券上市 C.创业板上发行的股票 D.其首次公开发行的股票


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  • 第1题:

    关于股票的上市保荐,下列说法不正确的是( )。

    A.股票上市实行保荐制度,发行人申请其首次公开发行的股票上市,应当由保荐人保荐

    B.保荐人应当为经中国证监会注册登记并列入保荐人名单,同时具有申请上市的证券交易

    所会员资格的证券经营机构;恢复上市保荐人还应当具有中国证券业协会《证券公司从事代办股份转让主办券商业务资格管理办法(试行)》中规定的从事代办股份转让主办券商业务资格

    C.保荐人应当与发行人签订保荐协议,明确双方在发行人申请上市期间、申请恢复上市期间和持续督导期间的权利和义务;保荐协议应当约定保荐人审阅发行人信息披露文件的时点

    D.上市保荐书只需要由保荐人的授权代表签字,注明日期并加盖保荐人公章


    正确答案:D
    17.D【解析】上市保荐书应当由保荐人的法定代表人(或者授权代表)和相关保荐代表人签字,注明日期并加盖保荐人公章。

  • 第2题:

    上市公司申请公开发行证券的,应当由保荐机构保荐,并向中国证券业协会申报。( )


    正确答案:×
    上市公司申请公开发行证券的,应当由保荐机构保荐,并向中国证监会申报。

  • 第3题:

    申请公开发行股票并上市时,发行人无须向交易所提交()。

    A:上市提示性公告
    B:保荐机构出具的上市保荐书
    C:上市申请书
    D:上市公告书

    答案:A
    解析:
    发行人向证券交易所申请其首次公开发行的股票上市时,应当按照中国证监会有关规定编制上市公告书。以在上海证券交易所申请首次公开发行股票上市为例,发行人向上海证券交易所申请其首次公开发行的股票上市时,应当提交下列文件:①上市申请书。②中国证监会核准其股票首次公开发行的文件。③有关本次发行上市事宜的董事会和股东大会决议。④营业执照复印件。⑤公司章程。⑥经具有执行证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的发行人最近3年的财务会计报告。⑦首次公开发行结束后,发行人全部股票已经中国证券登记结算有限责任公司托管的证明文件。⑧首次公开发行结束后,具有执行证券、期货相关业务资格的会计师事务所出具的验资报告。⑨关于董事、监事和高级管理人员持有本公司股份的情况说明和《董事(监事、高级管理人员)声明及承诺书》。⑩发行人拟聘任或者已聘任的董事会秘书的有关资料。?首次公开发行后至上市前,按规定新增的财务资料和有关重大事项的说明(如适用)。?首次公开发行前已发行股份持有人,自发行人股票上市之日起1年内持股锁定证明。?控股股东和实际控制人关于限售的承诺函。?最近一次的招股说明书和经中国证监会审核的全套发行申报材料。?按照有关规定编制的上市公告书。?保荐协议和保荐机构出具的上市保荐书。?律师事务所出具的法律意见书。?上海证券交易所要求的其他文件。

  • 第4题:

    在可转换公司债券的发行中,保荐机构应当与发行人签订保荐协议,明确双方在公司( )的权利和义务。 A.持续督导期间 B.申请上市期间 C.申请核准期间 D.申请恢复上市期间


    正确答案:ABD
    在可转换公司债券的发行中,保荐机构应当与发行人签订保荐协议,明确双方在公司申请上市期间、申请恢复上市期间和持续督导期间的权利和义务。保荐协议应当约定保荐机构审阅发行人信息披露文件的时间。持续督导期间为可转换公司债券上市当年剩余时间及其后1个完整会计年度。持续督导期间自可转换公司债券上市之日起计算。

  • 第5题:

    根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》,下列关于股票暂停上市后申请恢复上市的说法,正确的有()。
    Ⅰ.上市公司应当聘请保荐机构担任其恢复上市的保荐人
    Ⅱ.保荐机构应当对公司恢复上市申请材料的真实性、准确性、完整性进行核查,就公司是否具备恢复上市条件出具恢复上市保荐书,并保证承担连带责任
    Ⅲ.恢复上市保荐书应当由保荐机构法定代表人和项目主办人签字,注明签署日期并加盖保荐机构公章
    Ⅳ.申请股票恢复上市的公司应当聘请律师对其恢复上市申请的合法、合规性进行充分的核查验证,对有关申请材料进行审慎审阅,并出具法律意见书
    Ⅴ.律师及其所在的律师事务所应当恢复上市申请材料的真实性、准确性、完整性承担相应的法律责任

    A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
    B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
    C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
    D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    E、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

    答案:C
    解析:
    Ⅰ、Ⅱ两项,《深圳证券交易所创业板股票上市规则》(2014年修订)第13.2.11条规定,上市公司应当聘请保荐机构担任其恢复上市的保荐人。保荐机构应当对公司恢复上市申请材料的真实性、准确性、完整性进行核查,就公司是否具备恢复上市条件出具恢复上市保荐书,并保证承担连带责任。
    Ⅲ项,第13.2.16条规定,恢复上市保荐书应当由保荐机构法定代表人(或者授权代表)和相关保荐代表人签字,注明签署日期并加盖保荐机构公章。
    Ⅳ、Ⅴ项,第13.2.17条规定,申请股票恢复上市的公司应当聘请律师对其恢复上市申请的合法、合规性进行充分的核查验证,对有关申请材料进行审慎审阅,并出具法律意见书。律师及其所在的律师事务所应当对恢复上市申请材料的真实性、准确性、完整性承担相应的法律责任。