基金管理公司监察稽核的目的是( )。A.揭示公司内部管理及投资运作中的风险,及时提出改进意见B.监督公司内部控制制度的执行情况C.检查、评价公司内部控制制度和公司投资运作的合法性、合规性和有效性D.确保国家法律法规和公司内部管理制度的有效执行,维护基金投资人的正当权益

题目

基金管理公司监察稽核的目的是( )。

A.揭示公司内部管理及投资运作中的风险,及时提出改进意见

B.监督公司内部控制制度的执行情况

C.检查、评价公司内部控制制度和公司投资运作的合法性、合规性和有效性

D.确保国家法律法规和公司内部管理制度的有效执行,维护基金投资人的正当权益


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  • 第1题:

    基金管理公司监察稽核的目的是( )。

    A.检查、评价公司内部控制制度和公司投资运作合法性、合规性和有效性

    B.监督公司内部控制制度的执行情况

    C.揭示公司内部管理及投资运作中的风险,及时提出改进意见

    D.确保国家法律法规和公司内部管理制度的有效执行,维护基金投资人的正当权益


    正确答案:ABCD

  • 第2题:

    基金公司实行内部监察稽核的目的是( )。

    A.揭示基金运作中的潜在风险

    B. 评估公司内部控制的合法性和有效性

    C. 评估基金经理的工作业绩

    D.维护基金持有者的权益


    答案:A B D

  • 第3题:

    关于基金公司内部监察稽核的目的,描述错误的是()。

    A:制定内部风险控制制度
    B:监督公司内部控制制度的执行情况
    C:检查评价公司内部控制制度和投资运作的合规性、合法性和有效性
    D:揭示公司内部管理及投资运作的风险

    答案:A
    解析:
    基金公司内部监察稽核的目的是检查、评价公司内部控制制度和公司投资运作的合法性、合规性和有效性,监督公司内部控制制度的执行情况,揭示公司内部管理及投资运作中的风险,及时提出改进意见,确保国家法律法规和公司内部管理制度的有效执行,维护基金投资者的正当权益。

  • 第4题:

    监察稽核的内容主要针对基金与基金管理公司所面临的风险,主要包括( )。

    A.监察风险

    B.信托风险

    C.投资风险

    D.流动性风险

    E.业务运作风险

    F.战略风险


    正确答案:ABCDEF

  • 第5题:

    ( )的职责是监督检查基金运作和公司运作的合法、合规情况及公司内部控制情况,并及时向管理层报告。

    A.投资决策部
    B.权益保护部
    C.风险控制部
    D.监察稽核部

    答案:D
    解析:
    监察稽核部负责公司的法律合规事务,主要职责是监督检查基金运作和公司运作的合法、合规情况及公司内部控制情况,并及时向管理层报告。监察稽核部在规范公司运作、保护基金持有人合法权益、完善公司内部控制制度、查错防弊、堵塞漏洞方面起到了相当重要的作用。 本题考察具体机构设置