发行人在上市的信息披露基本原则中，对发行人董事会全体成员必须保证信息披露内容的（ ），并就其保证承担个别和连带责任。 A．真实 B．准确 C．完整 D．没有虚假、误导性陈述或重大遗漏

题目

发行人在上市的信息披露基本原则中，对发行人董事会全体成员必须保证信息披露内容的（ ），并就其保证承担个别和连带责任。 A．真实 B．准确 C．完整 D．没有虚假、误导性陈述或重大遗漏

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1.上市公告书是发行人在股票上市后向公众公告发行与上市有关事项的信息披露文件。（ ）

2.上市公告书是发行人在股票上市后向公众公告发行与上市有关事项的信息披露文件。 ( )

3.上市公司申请过程中的信息披露是指从发行人董事会作出发行新股预案到股东大会批准的有关信息披露。 （ ）

4.申请过程中的信息披露是指从发行人董事会作出发行新股预案、股东大会批准，直到交易所准予上市为止的信息披露。 ( )

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  • 第1题：

    在上市公司上市后的信息披露基本原则中，发行人应当披露的信息包括（ ）。 A．年度报告 B．中期报告 C．季度报告 D．临时报告


    正确答案：ABD
    考点：了解可转换公司债券发行上市完成后的重大事项信息披露以及持续性信息披露的内容。见教材第八章第一节，P261。

  • 第2题：

    申请过程中的信息披露是指从发行人董事会作出发行新股预案、股东大会批准，直到交易所准予上市为止的信息披露。（ ）


    正确答案：×
    申请过程中的信息披露是指从发行人董事会作出发行新股预案、股东大会批准，直到获得中国证监会核准文件为止的有关信息披露。

  • 第3题：

    发行人在提出上市申请期间，可以自行公开披露与上市有关的信息。（）


    答案：错
    解析：
    发行人应当于其股票上市前5个交易日内，在指定媒体或网站披露下列文件和事项：①上市告书；②公司章程；③上市保荐书；④法律意见书；⑤证券交易所要求的其他文件上述文件应当置备于公司住所，供公众查阅发行人在提出上市申请期间，未经证券交易所同意，不得擅自披露与上市有关的信息。

  • 第4题：

    债券上市后发行人应遵循信息披露及持续性义务，其信息披露的基本原则有（ ）。

    A．信息披露内容真实

    B．发行人只需披露定期报告

    C．证券交易所根据各项法律法规对发行人披露的信息进行审查，对其内容不承担责任

    D．发行人的报告在披露前须向证券交易所进行登记

    E．发行人的报告在披露前须向中国证监会进行登记


    正确答案：ACD

  • 第5题：

    保荐机构和保荐代表人在持续督导期间应履行的职责有( )。

    Ⅰ.对发行人证券上市后持续督导工作的具体安排

    Ⅱ.发行人证券上市后，保荐机构应当持续督导发行人履行规范运作、信守承诺、信息披露等义务

    Ⅲ.保荐机构应当针对发行人的具体情况，确定证券发行上市后持续督导的内容，督导发行人履行有关上市公司规范运作、信守承诺和信息披露等义务

    Ⅳ.组织发行人及证券服务机构对中国证监会的意见进行答复

    Ⅴ.审阅信息披露文件

    A、Ⅰ,Ⅱ
    B、Ⅱ,Ⅲ,Ⅴ
    C、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅴ
    D、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ,Ⅴ

    答案：B
    解析：
    B
    第三十五条 保荐机构应当针对发行人的具体情况，确定证券发行上市后持续督导的内容，督导发行人履行有关上市公司规范运作、信守承诺和信息披露等义务，审阅信息披露文件及向中国证监会、证券交易所提交的其他文件，并承担下列工作：（一）督导发行人有效执行并完善防止控股股东、实际控制人、其他关联方违规占用发行人资源的制度；（二）督导发行人有效执行并完善防止其董事、监事、高级管理人员利用职务之便损害发行人利益的内控制度；（三）督导发行人有效执行并完善保障关联交易公允性和合规性的制度，并对关联交易发表意见；（四）持续关注发行人募集资金的专户存储、投资项目的实施等承诺事项；（五）持续关注发行人为他人提供担保等事项，并发表意见；（六）中国证监会、证券交易所规定及保荐协议约定的其他工作。Ⅰ项属于上市保荐书中的内容，应在尽职推荐期间完成；Ⅳ项属于在提交发行保荐书后应尽的职责。

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