证券公司对所属营业部经纪业务内部控制的主要内容和要求包括（ ）。A．应建立健全经纪业务的实时监控系统B．应建立交易数据安全备份制度C．应建立由相对独立人员对重点客户进行定期回访制度D．应建立交易清算差错的处理程序和审批制度

题目

证券公司对所属营业部经纪业务内部控制的主要内容和要求包括（ ）。

A．应建立健全经纪业务的实时监控系统

B．应建立交易数据安全备份制度

C．应建立由相对独立人员对重点客户进行定期回访制度

D．应建立交易清算差错的处理程序和审批制度

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1.证券公司对所属营业部经纪业务内部控制的主要内容和要求包括：应建立对托管证券等的登记程序与独立监控机制。（ ）A．正确B．错误C．放弃

2.关于证券公司对所属营业部经纪业务内部控制的主要内容和要求，应禁止向客户直接明示营业部不能从事的业务内容。（ ）A．正确B．错误C．放弃

3.证券公司对所属营业部经纪业务内部控制的主要内容和要求包括：应建立由专职人员对各类客户进行定期回访制度。（ ）A．正确B．错误C．放弃

4.关于证券公司对所属营业部经纪业务内部控制的主要内容和要求，下列说法错误的是( )。A．应建立交易数据安全备份制度B．应建立健全经纪业务的实时监控系统C．应在营业部采用统一的柜台交易系统D．应禁止向客户直接明示营业部不能从事的业务内容

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  • 第1题：

    按照证券公司对所属营业部经纪业务内部控制相关要求，应建立健全证券自营业务的实时监控系统。

    （ ）

    A．正确

    B．错误

    C．放弃


    正确答案：B
    应建立健全经纪业务的实时监控系统。

  • 第2题：

    证券公司对所属营业部经纪业务内部控制的主要内容和要求包括：应建立对录入证券交易系统的客户资料等内容的复核和保密机制。


    正确答案：√

  • 第3题：

    关于证券公司对所属营业部经纪业务内部控制的主要内容和要求，下列说法错误 的是（ ）。

    A.应建立健全经纪业务的实时监控系统
    B.应禁止向客户直接明示营业部不能从事的业务内容
    C.应在营业部采用统一的柜面交易系统
    D.应建立交易数据安全备份制度


    答案：B
    解析：
    。证券公司应在代理交易协议，向客户明示证券公司禁止营业部从 事的业务内容，所以B选项错误。

  • 第4题：

    证券公司对所属营业部经纪业务内部控制的主要内容和要求包括()。

    A.应建立健全经纪业务的实时监控系统

    B.应建立交易数据安全备份制度

    C.应建立由相对独立人员对重点客户进行定期回访制度

    D.应建立交易清算差错的处理程序和审批制度


    正确答案：ABCD

    四个选项内容均属于证券公司对所属营业部经纪业务内部控制的主要内容和要求。本题正确答案为ABCD。

  • 第5题：

    关于证券公司对所属营业部经纪业务内部控制的主要内容和要求，下列说法错误的是()。

    A:应建立交易数据安全备份制度
    B:应建立健全经纪业务的实时监控系统
    C:应存营业部采用统一的柜台交易系统
    D:应禁止向客户直接明示营业部不能从事的业务内容

    答案：D
    解析：
    D项，应在代理交易协议中向客户明示证券公司禁止营业部从事的业务内容。

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