法规规定，对被免职未满3年的人员，基金管理公司及基金托管银行不得聘用其担任高级管理人员。( )
题目
法规规定，对被免职未满3年的人员，基金管理公司及基金托管银行不得聘用其担任高级管理人员。( )
相似考题
参考答案和解析
正确答案：×
更多“法规规定,对被免职未满3年的人员,基金管理公司及基金托管银行不得聘用其担任高级管理人员。( ) ”相关问题
-
第1题：
关于公募基金管理公司的董事、监事、高级管理人员的义务，如下表述正确的有（ ）。
Ⅰ.其本人、配偶不得进行证券投资
Ⅱ.其不得担任基金托管人或者其他基金管理人的任何职务
Ⅲ.其应当熟悉证券投资方面的法律、行政法规A.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅰ.Ⅲ
C.Ⅰ.Ⅱ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ答案：A解析：依据《证券投资基金法》的规定，基金管理人的董事、监事、高级管理人员和其他从业人员，其本人、配偶、利害关系人进行证券投资，应当事先向基金管理人申报，并不得与基金份额持有人发生利益冲突。配偶可以进行证券投资。 -
第2题：
当基金管理公司、基金托管银行、基金托管部门或者其高级管理人员有以下()情形时，中国证监会依法对相关高级管理人员出具警示函、进行监管谈话。A:业务活动可能严重损害基金财产或者基金份额持有人的利益
B:基金管理公司的治理结构、内部控制制度不健全、执行不力。导致出现或者可能出现重大隐患，可能影响其正常履行基金管理人、基金托管人职责
C:高级管理人员直系亲属拟移居境外或者已在境外定居
D:违反诚信、审慎、勤勉、忠实义务答案：A,B,D解析：中国证监会依法对相关高级管理人员出具警示函、进行监管谈话：①业务活动可能严重损害基金财产或者基金份额持有人的利益；②基金管理公司的治理结构、内部控制制度或者基金托管银行基金托管部门的内部控制制度不健全、执行不力，导致出现或者可能出现重大隐患，可能影响其正常履行基金管理人、基金托管人职责；③违反诚信、审慎、勤勉、忠实义务；④中国证监会根据审慎监管原则规定的其他情形。 -
第3题：
基金托管银行应当建立（ ）离任制度。
A.基金托管部门高级管理人员 B.基金托管部门中级管理人员
C.董事长 D.基金经理答案：A解析：答案为A。基金托管银行应当建立基金托管部门高级管理人员的离任制度，对离任审计、离任审查等事项做出规定。基金管理公司董事长、总经理离任的，公司应当立即聘请具有从事证券相关业务资格的会计师事务所进行离任审计。 -
第4题：
关于申请证券投资基金行业高级管理人员任职资格应具备的条件，下列说法错误有()。A:取得基金从业资格
B:通过中国证券业协会或者其授权机构组织的高级管理人员证券投资法律知识考试
C:具有5年以上基金、证券、银行等金融相关领域的工作经历及与拟任职务相适应的管理经历
D:没有《公司法》、《证券投资基金法》等法律、行政法规规定的不得担任公司董事、监事、经理和基金从业人员的情形答案：B,C解析：《证券投资基金行业高级管理人员任职管理办法》规定，申请证券投资基金行业高级管理人员任职资格应当具备的条件有：①取得基金从业资格；②通过中国证监会或者其授权机构组织的高级管理人员证券投资法律知识考试；③具有3年以上基金、证券、银行等金融相关领域的工作经历及与拟任职务相适应的管理经历。督察长还应当具有法律、会计、监察、稽核、风险管理、审计等工作经历；④没有《公司法》、《证券投资基金法》等法律、行政法规规定的不得担任公司董事、监事、经理和基金从业人员的情形；⑤最近3年没有受到证券、银行、工商和税务等行政管理部门的行政处罚。 -
第5题：
以下关于基金管理公司高级管理人员的有关资格管理的表述中，正确的是()。A:未经中国证监会核准，基金管理公司不得选任高级管理人员，即可以决定代为履行高级管理人员职务的人员，且须报中国证监会备案
B:未经中国证监会核准，基金托管银行不得选任或者改任高级管理人员
C:基金行业高级管理人员的选任或者改任，应当报中国证监会核准
D:基金管理公司的董事和基金经理的任免，不用报中国证监会答案：C解析：按现行法规规定，基金行业高级管理人员的选任或改任，应报经中国证监会审核。基金管理公司的董事长和基金经理的任免，也应当向中国证监会报告：基金管理公司董事的任免，也应当向中国证监会报告。