证券公司在特殊情况下( )他人名义设立的账户从事证券自营业务。A．可以使用B．可以借用C．可以租用D．也不能使用

题目

证券公司在特殊情况下( )他人名义设立的账户从事证券自营业务。

A．可以使用

B．可以借用

C．可以租用

D．也不能使用

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1.在证券公司的自营业务中，可以( )．A．以个人名义进行自营业务B．将自营账户借给他人使用C．进行批量委托操作D．与代理业务混合操作

2.证券公司从事证券自营业务可以（ ）。 A．内幕交易 B．专设自营账户 C．操纵市场 D．假借他人名义进行自营业务

3.下列关于证券自营业务的说法中，正确的是（ ）。 A．证券自营业务是证券公司一种以盈利为目的，为客户买卖证券，以此获得交易佣金的经营行为 B．证券公司自营业务只能买卖证券交易所上市的证券 C．证券公司从事自营业务时，只能使用自有资金或依法筹集可用于自营的资金 D．证券公司从事自营业务时，为分摊仓位，可以借用他人账户进行自营业务

4.证券公司在特殊情况下，（ ）以他人名义设立的账户从事证券自营业务。A．可以使用B．可以借用C．可以租用D．也不能使用

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  • 第1题：

    在特殊情况下证券公司可以以他人名义进行自营业务。 （ ）


    正确答案：B
    熟悉证券自营业务禁止行为的内容。见教材第六章第三节，P191。

  • 第2题：

    证券经营机构在特殊情况下（ ）以他人名义设立的帐户从事证券自营业务。

    A．可以使用

    B．禁止使用

    C．依法使用

    D．也不能使用


    正确答案：D

  • 第3题：

    证券公司从事自营业务，应当遵循真实、合法的资金和账户的规定，下列说法正确的是()。
    Ⅰ．证券公司从事自营业务必须以自己的名义进行，不得假借他人名义或者以个人名义进行
    Ⅱ．证券公司的自营业务必须使用自有资金和依法筹集的资金，不得通过“保本保底”的委托理财、发行柜台债券等非法方式融资
    Ⅲ．不得以他人名义开立多个账户
    Ⅳ．证券公司不得将其自营账户转借给他人使用

    A.Ⅰ．Ⅱ．Ⅳ
    B.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．
    C.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
    D.Ⅰ．Ⅲ．Ⅳ

    答案：C
    解析：
    真实、合法的资金和账户的规定是指证券公司从事自营业务必须以自己的名义进行，不得假借他人名义或者以个人名义进行。证券公司的自营业务必须使用自有资金和依法筹集的资金，不得通过“保本保底”的委托理财、发行柜台债券等非法方式融资，不得以他人名义开立多个账户。证券公司不得将其自营账户转借给他人使用。

  • 第4题：

    证券公司在特殊情况下（ ）以他人名义设立的账户从事证券自营业务。

    A．可以使用

    B．可以借用

    C．可以租用

    D．也不能使用


    正确答案：D

    证券公司不能租用、借用他人证券帐户从事证券自营业务

  • 第5题：

    下列关于证券自营业务的说法中，正确的是（ ）。
    A.证券自营业务是证券公司一种以盈利为目的，为客户买卖证券，以此获得交易佣金 的经营行为

    B.证券公司自营业务只能买卖证券交易所上市的证券

    C.证券公司从事自营业务时，只能使用自有资金或依法筹集可用于自营的资金

    D.证券公司从事自营业务时，为分摊仓位，可以借用他人账户进行自营业务


    答案：C
    解析：
    【答案详解】C。A项应改为证券自营业务是证券公司以盈利为"目的、为自己买卖 证券、通过买卖价差获利的一种经营行为；B项应改为自营业务既可以买卖上市证券，也可以买卖非上市证券；D项应改为自营买卖必须在以自己名义开设的证券账户中进行。

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