证券公司应当自每一会计年度结束之日起3个月内,向证券监管机构报送年度报告;自每月结束之日起l0个工作日内,报送月度报告。 ( )

题目

证券公司应当自每一会计年度结束之日起3个月内,向证券监管机构报送年度报告;自每月结束之日起l0个工作日内,报送月度报告。 ( )


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  • 第1题:

    下列关于证券监督机构对证券公司的经纪业务进行监管的措施叙述错误的是( )。 A.证券公司应当自每一会计年度结束之日起4个月内,向证券监管机构报送年度报告 B.证券公司应当自每月结束之日起5个工作日内,报送月度报告 C.证券公司应当依法按证券监管机构的有关要求,向社会公开披露其基本情况 D.检查证券公司的计算机信息管理系统,复制有关数据资料


    正确答案:B
    中国证监会及其派出监管机构依法对证券公司的经纪业务进行监管,主要监管措施包括以下几方面:①证券公司向监管机构的报告制度。证券公司应当自每一会计年度结束之日起4个月内,向证券监管机构报送年度报告;自每月结束之日起7个工作日内,报送月度报告;②信息披露。证券公司应当依法按证券监管
    机构的有关要求,向社会公开披露其基本情况、参股及控股情况、负债及或有负债情况、经营管理状况、财务收支状况、高级管理人员薪酬和其他有关信息。证券监管机构可以要求证券公司及其相关单位或者个人,在指定的期限内提供与证券公司经营管理和财务状况有关的资料、信息;③检查制度。证券监管机构有权采取下列措施,对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况进行检查:第一,询问证券公司的董事、监事、工作人员,要求其对有关检查事项做出说明。第二,进入证券公司的办公场所或者营业场所进行检查。第三,查阅、复制与检查事项有关的文件、资料,对可能被转移、隐匿或者毁损的文件、资料、电子设备予以封存。第四,检查证券公司的计算机信息管理系统,复制有关数据资料。故B项叙述错误。

  • 第2题:

    证券公司应当自每一会计年度结束之日起4个月内,向证券监管机构报送年度报告;自每月结束之日起7个工作日内,报送月度报告。()


    答案:对
    解析:

  • 第3题:

    证券公司应当自每一会计年度结束之日起3个月内,向证券监管机构报送年度报 告;自每月结束之日起10个工作日内,报送月度报告。 ( )


    答案:B
    解析:
    错。证券公司应当自每一会计年度结束之日起4个月内,向证券监管 机构报送年度报告;自每月结束之日起7个工作日内,报送月度报告。

  • 第4题:

    根据规定,证券公司应当自每一会计年度结束之日起1个月内,向证券监管机构报送年度报告。 ( )

    A.正确

    B.错误


    正确答案:×
    证券公司应当自每一会计年度结束之日起4个月内,向证券监管机构报送年度报告。

  • 第5题:

    证券公司应当自每一会计年度结束之日起3个月内,向证券监管机构报送年度报告;自每月结束之日起10个工作日内,报送月度报告。 ( )


    答案:错
    解析:
    证券公司应当自每一会计年度结束之 日起4个月内,向证券监管机构报送年度报告;自每月结束之日起7个工作日内,报送月度报告。