某证券机构因保荐代表人数量少于3名不能注册登记为保荐人。（ ）

题目

某证券机构因保荐代表人数量少于3名不能注册登记为保荐人。（ ）

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1.证券经营机构保荐代表人数量少于3名不得登记注册为保荐人。（ ）

2.某证券机构因保荐代表人数量少于3名不能注册登记为保荐人。 ( )

3.有下列情形之一的证券经营机构不得注册登记为保荐人（ ）。A．保荐代表人数量少于两名B．公司治理结构存在重大缺陷，风险控制制度不健全或者未有效执行C．最近12个月因违法违规被中国证监会从名单中去除D．注册资本为人民币5千万元

4.保荐代表人数量少于( )人的证券经营机构不得注册登记为保荐人．A．1B．2C．3D．4

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  • 第1题：

    保荐代表人数量少于（ ）的证券经营机构不得注册登记为保荐人。

    A．2名

    B．3名

    C．4名

    D．5名


    正确答案：A

  • 第2题：

    有下列情形之一的证券经营机构不得注册登记为保荐人（ ）。

    A．保荐代表人数量少于两名

    B．公司治理结构存在重大缺陷，风险控制制度不健全或者未有效执行

    C．最近12个月因违法违规被中国证监会从名单中去除

    D．中国证监会规定的其他情形


    正确答案：ABD

  • 第3题：

    有下列()情形之一的，证券经营机构不得注册登记为保荐人。

    A:保荐代表人数量少于两名
    B:公司治理结构存在重大缺陷，风险控制制度不健全或者未有效执行
    C:最近两年未担任主承销商
    D:注册资本低于人民币2亿元

    答案：A,B
    解析：
    有下列情形之一的，证券经营机构不得注册登记为保荐人：①保荐代表人数量少于两名。②公司治理结构存在重大缺陷，风险控制制度不健全或者未有效执行。③最近24个月因违法违规被中国证监会从名单中去除。④中国证监会规定的其他情形。

  • 第4题：

    有下列情形之一的证券经营机构不得注册登记为保荐人：（ ）。

    A．保荐代表人数量少于两名

    B．公司治理结构存在重大缺陷，风险控制制度不健全或者未有效执行

    C．最近12个月因违法违规被中国证监会从名单中去除

    D．中国证监会规定的其他情形


    正确答案：ABD

  • 第5题：

    符合保荐代表人数量少于()的证券经营机构不得注册登记为保荐人。

    A:20名
    B:35名
    C:4名
    D:5名

    答案：C
    解析：
    《证券发行上市保荐业务管理办法》第9条规定符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于4人。

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