证券公司应当建立完备的定向资产管理业务合规检查制度，对业务合法合规性进行事前审查。（ ）

题目

证券公司应当建立完备的定向资产管理业务合规检查制度，对业务合法合规性进行事前审查。（ ）

相似考题

1.证券公司应当建立完备的定向资产管理业务合规检查制度，对业务合法合规性进行事前审查、事中监控、事后检查，发现重大问题的，应当及时向（ ）报告。A．中国证券监督管理委员会B．公司注册地中国证券监督管理委员会派出机构C．证券交易所D．证券登记结算机构

2.证券公司应当建立完备的定向资产管理业务合规检查制度，对业务合法合规性进行事前审查、事中监控、事后检查。（ ）

3.下列不属于证券公司应当建立的定向资产管理业务合规检查制度的是（ ）。 A．事后检查 B．提前预测 C．事前审查 D．事中监控

4.证券公司应当建立完备的定向资产管理业务合规检查制度，对业务合法合规性进行事前审查。 ( )

更多“证券公司应当建立完备的定向资产管理业务合规检查制度,对业务合法合规性进行事前审查。 ”相关问题

  • 第1题：

    证券公司应当建立完备的定向资产管理业务合规检查制度，对业务合法合规性进行事 前审查、事中监控、事后检查，发现重大问题的，应当及时向（ ）报告。

    A.中国证券监督管理委员会
    B.公司注册地中国证券监督管理委员会派出机构
    C.证券交易所
    D.证券登记结算机构


    答案：B
    解析：
    答案为B。证券公司应当建立完备的定向资产管理业务合规检查制度，对 业务合法合规性进行事前审查、事中监控、事后检查，发现重大问题的，应当及时向公司 注册地中国证券监督管理委员会派出机构报告。

  • 第2题：

    证券公司应当建立完备的定向资产管理业务合规检査制度，对业务合法合规性进 行事前审查。（）


    答案：B
    解析：
    错。证券公司应当建立完备的定向资产管理业务合规检查制度，对业 务合法合规性进行事前审查、事中监控、事后检查，发现重大问题的，应当及时向公司注册 地中国证监会派出机构报告。

  • 第3题：

    按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，证券公司应当对证券公司内部规章制度、重大决策、新产品和新业务方案等进行合规审查，也应当对下属各单位及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行检查。以下关于合规审查和合规检查的说法正确的是（ ）O

    A.合规负责人对申请材料或报告中的基本事实和业务数据的真实性、准确性及完整性负责
    B.证券公司不采纳合规负责人的合规审查意见的，应当将有关事项提交股东（大）会决定
    C.证券公司应当建立新产品、新业务评估与决策机制、合规负责人和合规部门应当对新产品、新业务发表合规审查意见
    D.合规审查包括例行检查与专项检查

    答案：C
    解析：
    其他相关高级管理人员等人员对申请材料或报告中的基本事实和业务数据的真实性、准确性及完整性负责；证券公司不采纳合规负责人的合规审查意见的，应当将有关事项提交董事会决定；按照合规检查发生的情形分类，合规检查包括例行检查与专项检查。

  • 第4题：

    证券公司应当建立完备的定向资产管理业务合规检査制度，对业务合法合规性进行事前检查、事中监控和事后审查。
    （）


    答案：错
    解析：
    证券公司应当建立完备的定向资产管理业务合规检查制度，对业务合法合规性进行事前审查、事中监控、事后检查，发现重大问题的，应当及时向公司注册地中国证监会派出机构报告。

  • 第5题：

    按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，证券公司应当对证券公司内部规章制度、重大决策、新产品和新业务方案等进行合规审查，也应当对下属各单位及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行检查。以下关于合规审查和合规检查的说法正确的是( )。

    A.合规负责人对申请材料或报告中的基本事实和业务数据的真实性.准确性及完整性负责
    B.证券公司不采纳合规负责人的合规审查意见的，应当将有关事项提交股东（大）会决定
    C.证券公司应当建立新产品.新业务评估与决策机制.合规负责人和合规部门应当对新产品.新业务发表合规审查意见
    D.合规审查包括例行检查与专项检查

    答案：C
    解析：
    其他相关高级管理人员等人员对申请材料或报告中的基本事实和业务数据的真实性、准确性及完整性负责;证券公司不采纳合规负责人的合规审查意见的，应当将有关事项提交董事会决定;按照合规检查发生的情形分类，合规检查包括例行检查与专项检查。@##

相关内容