政府对证券投资咨询行业的管理重点在于控制。（ ）

题目

政府对证券投资咨询行业的管理重点在于控制。（ ）

相似考题

1.对证券投资咨询行业进行管理时，进行管理所运用的手段有( )。A．司法监管B．行政监管C．行业自律D．以上都对

2.政府对证券投资咨询行业的管理重点在于控制。 ( )

3.证券公司的内部控制应当遵循内部“防火墙”原则，做到投资银行业务和（ ）分开管理，以防止利益冲突。A．经纪业务B．自营业务C．证券研究和证券投资咨询业务D．受托投资管理业务

4.证券公司投资银行业务内部控制应重点防范因管理不善、权责不明、未勤勉尽责等原因导致的法律风险、财务风险及道德风险。（ ）

更多“政府对证券投资咨询行业的管理重点在于控制。( ) ”相关问题

  • 第1题：

    鉴于证券分析师预测未来的职业特殊性，政府不应该也不可能对证券分析师预测的正误负责，因此对证券投资咨询行业的监管只能依靠自律规则的自我管理手段进行。（ ）


    正确答案：B
    鉴于证券分析师职业的特殊性，政府不应该也不可能对证券分析师预测的正误负责，但是政府有责任依法监管证券分析师的业务行为，依法查处违规者。

  • 第2题：

    对证券投资咨询行业进行管理时所运用的手段有()。

    A:司法监管
    B:行政监管
    C:行业自律
    D:以上都对

    答案：D
    解析：
    司法监管、行政监管和行业自律都是管理手段，其中司法监管和行政监管是强制管理，行业自律是自我管理。

  • 第3题：

    在证券自营业务运作管理方面，证券公司应重点加强()。

    A:投资品种的选择
    B:投资规模的控制
    C:投资时机的选择
    D:自营库存变动的控制

    答案：A,B,D
    解析：
    建立严密的自营业务运作流程，确保自营部门及员工按规定程序行使相应的职责，应重点加强投资品种的选择及投资规模的控制、自营库存变动的控制，明确自营操作指令的权限及下达程序、请示报告事项及程序等。

  • 第4题：

    对证券投资咨询行业进行管理时，进行管理所运用的手段有（ ）。

    A．司法监管

    B．行政监管

    C．行业自律

    D．以上都对


    正确答案：D
    司法监管、行政监管和行业自律都是管理手段，其中司法监管和行政监管是强制管理，行业自律是自我管理。所以D选项是正确答案。

  • 第5题：

    ( )的颁布实施，对证券投资咨询行业作了定义，并对市场准入、人员管理、基本要求等 作了法规上的界定。

    A.《证券、期货投资咨询管理暂行办法》 B.《中华人民共和国证券法》
    C.《证券从业人员管理暂行条例》 D.《证券、期货业从业人员管理暂行条例》


    答案：A
    解析：
    1997年发布的《证券、期货投资咨询管 理暂行办法》对证券投资咨询行业作了定义，并对 市场准入、人员管理、基本要求等作了法规上的 界定。

相关内容