证券公司从事客户资产管理业务，可以将集合资产管理计划资产用于可能承担无限责任的投资。（ ）

题目

证券公司从事客户资产管理业务，可以将集合资产管理计划资产用于可能承担无限责任的投资。（ ）

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1.证券公司从事资产管理业务，以下属于禁止发生的行为的有（ ）。A．挪用客户资产B．将资产管理业务与自营业务分开操作C．内幕交易或操纵市场D．将集合资产管理计划资产用于可能承担无限责任的投资

2.证券公司从事客户资产管理业务，可以将集合资产管理计划资产用于可能承担无限责任的投资。 ( )

3.证券公司从事资产管理业务，以下属于禁止发生的行为的有( )．A．挪用客户资产B．将资产管理业务与自营业务分开操作C．内幕交易或操纵市场D．将集合资产管理计划资产用于可能承担无限责任的投资

4.证券公司从事资产管理业务时，禁止发生的行为有( )。A．挪用客户资产 ．B．将资产管理业务与自营业务分开操作C．内幕交易或操纵市场D．将集合资产管理计划资产用于可能承担无限责任的投资

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  • 第1题：

    证券公司从事资产管理业务，以下属于禁止发生的行为有（ ）。

    A．挪用客户资产

    B．将资产管理业务与自营业务分开操作

    C．内幕交易或操纵市场

    D．将集合资产管理’计划资产用于可能承担无限责任的投资


    正确答案：ACD

  • 第2题：

    证券公司从事资产管理业务，以下属于禁止发生的行为有（ ）。

    A．挪用客户资产

    B．将资产管理业务与自营业务分开操作

    C．内幕交易或操纵市场

    D．将集合资产管理计划资产用于可能承担无限责任的投资


    正确答案：ACD
    B符合规定，非禁止行为。

  • 第3题：

    证券公司从事资产管理业务时，禁止发生的行为有()。

    A:挪用客户资产
    B:将资产管理业务与自营业务分开操作
    C:内幕交易或操纵市场
    D:将集合资产管理计划资产用于可能承担无限责任的投资

    答案：A,C,D
    解析：
    将资产管理业务与自营业务混合操作才构成禁止行为。

  • 第4题：

    证券公司从事资产管理业务时，以下属于禁止发生的行为有（ ）。

    A．内幕交易或操纵市场

    B．将集合资产管理计划资产用于可能承担无限责任的投资

    C．挪用客户资金

    D．将资产管理业务和自营业务结合运作

    E．与客户签订利润协议


    正确答案：ABCDE

  • 第5题：

    证券公司在开展资产管理业务中禁止的行为不包括（ ）。
    A.对赔偿客户投资损失做出承诺
    B.将集合资产管理计划资产用于可能承担无限责任的投资
    C.通过报刊等公开媒体公开推介具体的定向资产管理业务方案
    D.将集合资产管理计划资产用于可能承担连带责任的投资


    答案：D
    解析：
    证券公司在开展资产管理业务中禁止下列行为：挪用客户资产；利用客户 委托资产进行内幕交易、操纵证券价格；未经客户允许，将定向资产管理客户委托资产用于融 资或者担保，将集合资产管理计划资产用于资金拆借、贷款、抵押融资或者对外担保等用途。

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