证券公司作为证券市场上的中介机构，能从多种渠道获取内幕信息，这就要求证券公司加强自律管理。（ ）
题目
证券公司作为证券市场上的中介机构，能从多种渠道获取内幕信息，这就要求证券公司加强自律管理。（ ）
相似考题
参考答案和解析
正确答案：√
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第1题：
禁止内幕交易要求证券公司加强自律管理。主要措施包括（ ）。 A．为上市公司提供服务的人员与自营业务决策的人员分离 B．在思想上提高认识，自觉地不利用内幕信息从事证券自营买卖，维护市场的正常交易秩序 C．严格保密纪律，有机会获取内幕信息的从业人员不泄露、不利用内幕信息，非参与企业服务的人员自觉做到不打听内幕信息 D．加强员工内部管理，严禁从业人员炒买炒卖股票，也严禁为他人的证券交易提供不符合国家法规和证券公司制度规定的便利，一经发现即严肃处理
正确答案：ABCD
禁止内幕交易要求证券公司加强自律管理。主要措施包括①在思想上提高认识，自觉地抵制利用内幕信息从事证券自营买卖，维护市场的正常交易秩序；②为上市公司提供服务的人员与自营业务决策的人员分离。前者尽心尽力为企业服务，后者依据公司信息及市场行情作出证券买卖决定；③严格保密纪律，有机会获取内幕信息的从业人员不泄露、不利用内幕信息，非参与企业服务的人员自觉做到不打听内幕信息；④加强员工内部管理，严禁从业人员炒买炒卖股票，也严禁为他人的证券交易提供不符合国家法规和证券公司制度规定的便利，一经发现即严肃处理。 -
第2题：
证券公司为加强自律管理，严格要求有机会获取内幕信息的从业人员不泄漏和不利用内幕信息。（ ）
正确答案：√
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第3题：
下列关于证券公司自营业务中如何在禁止内幕交易方面加强自律管理的表述中，正确的有（）。A:在思想上提高认识，自觉地不利用内幕信息从事自营买卖
B:严格保密纪律，有机会获取内幕消息的从业人员不泄露、不利用内幕信息，非参与企业服务的人员不打听内幕信息
C:为上市公司提供服务的人员与自营业务决策的人员分离
D:加强员工内部管理，严禁从业人员炒买炒卖股票答案：A,B,C,D解析：加强自律管理是禁止内幕交易的主要措施之一，其内容包括：①在思想上提高认识，自觉地不利用内幕信息从事证券自营买卖，维护市场的正常交易秩序；②为上市公司提供服务的人员与自营业务决策的人员分离，前者尽心尽力为企业服务，后者依据公司信息及市场行情作出证券买卖决定；③严格保密纪律，有机会获取内幕信息的从业人员不泄露、不利用内幕信息，非参与企业服务的人员自觉做到不打听内幕信息；④加强员工内部管理，严禁从业人员炒买炒卖股票，也严禁为他人的证券交易提供不符合国家法规和证券公司制度规定的便利，一经发现即严肃处理。 -
第4题：
证券公司为加强自律管理，应严格保密纪律，有机会获取内幕信息的从业人员不泄露、不利的内幕信息。（ ）
正确答案：√
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第5题：
下列关于证券公司自营业务中如何在禁止内幕交易方面自律管理的表述中，正确的有（）A:严格保密纪律，有机会获取内幕信息的从业人员不泄露、不利用内幕信息，非参与企业服务的人员不打听内幕信息
B:在思想上提高认识，自觉地不利用内幕信息从事证券自营买卖
C:加强员工内部管理，严禁从业人员炒买炒卖股票
D:为上市公司提供服务的人员与自营业务决策的人员分离答案：A,B,C,D解析：证券公司作为证券市场上的中介机构，为上市公司提供多种服务，能从多种渠道获取内幕信息，这就要求证券公司加强自律管理主要措施有；①在思想上提高认识，自觉地不利用内幕信息从事证券自营买卖，维护市场的正常交易秩序；②为上市公司提供服务的人员与自营业务决策的人员分离，前者尽心尽力为企业服务，后者依据公司信息及市场行情作出证券买卖决定；③严格保密纪律，有机会获取内幕信息的从业人员不泄露、不利用内幕信息，非参与企业服务的人员自觉做到不打听内幕信息；④加强员工内部管理，严禁从业人员炒买炒卖股票，也严禁为他人的证券交易提供不符合国家法规和证券公司制度规定的便利，一经发现即严肃处理