下列属于诚信信息的用途的有（ ）A．作为中国证监会对有关人员进行任职资格审核的依据B．作为境外证券监管机构对有关人员进行胜任能力考核的依据C．作为境内外其他金融监管机构对有关人员进行任职资格审核的参考D．作为国家司法机关、有关部门或组织依法履行职责的参考60. 内幕交易的行为方式主要表现为（ ）A．行为主体知悉公司内幕信息B．从事有价证券的交易或其他有偿转让行为C．行为主体不知道公司内幕信息D．泄露内幕信息或建议他人买卖证券

题目

下列属于诚信信息的用途的有（ ）

A．作为中国证监会对有关人员进行任职资格审核的依据

B．作为境外证券监管机构对有关人员进行胜任能力考核的依据

C．作为境内外其他金融监管机构对有关人员进行任职资格审核的参考

D．作为国家司法机关、有关部门或组织依法履行职责的参考

60. 内幕交易的行为方式主要表现为（ ）

A．行为主体知悉公司内幕信息

B．从事有价证券的交易或其他有偿转让行为

C．行为主体不知道公司内幕信息

D．泄露内幕信息或建议他人买卖证券

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1.证券业从业人员诚信信息的用途有( )。A．作为证券从业机构招聘人员的参考B．作为证券从业机构客户选择专业服务人士的参考C．作为国家司法机关、有关部门或组织依法履行职责的参考D．作为境外证券监管机构对有关人员进行胜任能力考核的依据

2.中国证监会基金监管部的主要职能包括( )。A.负责涉及基金行业的重大政策研究B.对有关基金的行政许可项目进行审核C.对基金行业高级管理人员的任职资格进行审核D.证券交易所等部门对基金的日常监管

3.证券业从业人员诚信信息的用途有( )。A.作为境外证券监管机构对有关人员进行胜任能力考核的依据B.作为国家司法机关、有关部门或组织依法履行职责的参考C.作为证券从业机构招聘人员的参考D.批准证券公司融资融券试点申请的依据

4.证券业从业人员诚信信息的用途有（ ）。A．作为境外证券监管机构对有关人员进行胜任能力考核的依据B．作为国家司法机关、有关部门或组织依法履行职责的参考C．作为证券从业机构招聘人员的参考D．批准证券公司融资融券试点申请的依据

更多“下列属于诚信信息的用途的有() A.作为中国证监会对有关人员进行任职资格审核的依据 B.作为 ”相关问题

  • 第1题：

    中国证监会在15个工作日内对独立董事的任职资格和独立性进行审核。对中国证监会持有异议的被提名人,既作为公司董事候选人,也作为独立董事候选人。()

    此题为判断题(对，错)。


    参考答案：错误

  • 第2题：

    证券业从业人员诚信信息的用途有（ ）。
    A.作为境外证券监管机构对有关人员进行胜任能力考核的依据
    B.作为国家司法机关、有关部门或组织依法履行职责的参考
    C.作为证券从业机构招聘人员的参考
    D.作为中国证券业协会审核证券业执业注册或变更申请的依据


    答案：A,B,C,D
    解析：
    除ABCD四项外，证券业从业 人员诚信信息的用途还包括：（1)作为中国证监会 对有关人员进行任职资格审核的依据；（2)作为境 内外其他金融监管机构对有关人员进行任职资格 审核的参考；（3)作为中国证券业协会推荐有关人 选或组织行业评比的依据；（4)作为证券从业机构 客户选择专业服务人士的参考；（5)其他合法 用途。

  • 第3题：

    证券业从业人员诚信信息的用途有()。
    Ⅰ．作为境外证券监管机构对有关人员进行胜任能力考核的依据
    Ⅱ．作为国家司法机关、有关部门或组织依法履行职责的参考
    Ⅲ．作为证券从业机构招聘人员的参考
    Ⅳ．作为中国证券业协会审核证券业执业注册或变更申请的依据

    A.Ⅰ．Ⅲ
    B.Ⅰ．Ⅳ
    C.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
    D.Ⅱ．Ⅳ

    答案：C
    解析：
    除Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ四项外，证券业从业人员诚信信息的用途还包括：(1)作为中国证监会对有关人员进行任职资格审核的依据。(2)作为境内外其他金融监管机构对有关人员进行任职资格审核的参考。(3)作为中国证券业协会推荐有关人选或组织行业评比的依据。(4)作为证券从业机构客户选择专业服务人士的参考。(5)其他合法用途。

  • 第4题：

    证券业从业人员诚信信息的用途包括（ ）。

    A．作为中国证监会对有关人员进行任职资格审核的依据

    B．作为境内外其他金融监管机构对有关人员进行任职资格审核的参考

    C．作为中国证券业协会审核证券业执业注册或变更申请的依据

    D．作为中国证券业协会推荐有关人选或组织行业评比的依据


    正确答案：ABCD

  • 第5题：

    不属于中国证监会基金监管部的职责是（）。

    A:对基金公司总经理任职资格进行审核
    B:对基金从业人员实施资格管理和资格考试
    C:对于有关基金的行政许可项目进行审核
    D:草拟或指定基金行业的监管规则

    答案：B
    解析：
    中国证监会基金监管部的主要职能有：负责涉及基金行业的重大政策研究，草拟或制定基金行业的监管规则，对有关基金的行政许可项目进行审核，全面负责对基金管理公司、基金托管人及基金代销机构的监管，对基金行业高级管理人员的任职资格进行审核，指导、组织和协调地方证监局、证券交易所等部门对基金的日常监管，指导、监督基金行业协会的活动，对日常监管中发现的重大问题进行处置。

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