证券公司要加强合规文化建设，从高级管理人员到普通员工都要增强法治观念和合规意识。 （ ）

题目

证券公司要加强合规文化建设，从高级管理人员到普通员工都要增强法治观念和合规意识。 （ ）

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1.证券公司要加强合规文化建设，从高级管理人员到普通员工都要增强法治观念和合规意识． ( )

2.证券基金经营机构应当树立全员合规、合规从管理层做起、合规创造价值、合规是公司生存基础的理念,倡导和推进合规文化建设,培育全体工作人员合规意识,提升合规管理人员职业荣誉感和专业化、职业化水平。()此题为判断题(对，错)。

3.以下措施属于证券公司对合规风险的防范的有()。A:证券公司要加强合规文化建设，从高级管理人员到普通员工都要增强法治观念和合规意识 B:加强经纪业务营销管理 C:严格执行经纪业务操作规程 D:对客户交易结算资金实行第三方存管

4.证券经纪业务合规风险的防范措施有（ ）。 A．证券公司要加强合规文化建设，从高级管理人员到普通员工都要增强法治观念和合规意识 B．要建立健全各项规章制度，严格按经纪业务内部控制的要求完善内部控制机制和制度 C．对客户资金实行第三方存管 D．对经纪业务账户管理、交易、清算、核算、操作权限、风险控制等实行分级管理

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  • 第1题：

    防范证券经纪业务合规风险的主要措施包括（??）。
    Ⅰ．加强合规文化建设，增强法制观念和合规意识
    Ⅱ．建立健全各项规章制度
    Ⅲ．严格执行经纪业务操作规程
    Ⅳ．强化岗位制约和岗位监督

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：B
    解析：
    Ⅲ项属于防范证券经纪业务管理风险的主要措施。

  • 第2题：

    证券经纪业务合规风险的防范措施包括（ ）
    ①证券公司要加强合规文化建设，从高级管理人员到普通员工都要增强法制观念和合规意识
    ②要建立健全各项规章制度，严格按经纪业务内部控制的要求完善内部控制机制和制度
    ③对客户交易结算资金实行第三方存管，对经纪业务账户管理、交易、清算、核算、操作权限、风险控制等实行集中统一管理；对风险程度和重要性不同的业务，实行实时复核、分级审批。加强对经纪业务主要环节和风险点的控制
    ④建立客户投诉处理及责任追究机制

    A.①②③
    B.①③④
    C.①②④
    D.①②③④

    答案：A
    解析：
    ④为管理风险的防范措施。

  • 第3题：

    证券经纪业务合规风险的防范措施包括（ ）。
    ①证券公司要加强合规文化建设，从高级管理人员到普通员工都要增强法制观念和合规意识
    ②要建立健全各项规章制度，严格按经纪业务内部控制的要求完善内部控制机制和制度
    ③对客户交易结算资金实行第三方存管，对经济业务账户管理、交易、清算、核算、操作权限、风险控制等实行集中统一管理；对风险程度和重要性不同的业务，实行实时复核、分级审批。加强对经济业务主要环节和风险点的控制
    ④建立客户投诉处理及责任追究机制

    A.①②③
    B.①③④
    C.①②④
    D.①②③④

    答案：A
    解析：
    第4项为管理风险的防范措施。

  • 第4题：

    防范证券经纪业务合规风险的主要措施包括（ ）。
    Ⅰ．加强合规文化建设，增强法制观念和合规意识
    Ⅱ．建立健全各项规章制度
    Ⅲ．严格执行经纪业务操作规程
    Ⅳ．强化岗位制约和岗位监督

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：B
    解析：
    Ⅲ项属于防范证券经纪业务管理风险的主要措施。

  • 第5题：

    证券经纪业务合规风险的防范措施包括（ ）。
    Ⅰ.证券公司要加强合规文化建设，从高级管理人员到普通员工都要增强法制观念和合规意识
    Ⅱ.要建立健全各项规章制度，严格按经纪业务内部控制的要求完善内部控制机制和制度
    Ⅲ.对客户交易结算资金实行第三方存管，对经济业务账户管理、交易、清算、核算、操作权限、风险控制等实行集中统一管理；对风险程度和重要性不同的业务，实行实时复核、分级审批。加强对经济业务主要环节和风险点的控制
    Ⅳ.建立客户投诉处理及责任追究机制

    A：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.
    B：Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.
    C：Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.
    D：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.

    答案：A
    解析：
    第4项为管理风险的防范措施。

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