持续信息公开制度要求,上市公司和公司债券上市交易的公司已发行的股票、公司债券情况,包括持有公司股份最多的前10名股东名单和持股数额应予公告。 ( )

题目

持续信息公开制度要求,上市公司和公司债券上市交易的公司已发行的股票、公司债券情况,包括持有公司股份最多的前10名股东名单和持股数额应予公告。 ( )


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  • 第1题:

    以下事项中,不需要聘请保荐机构保荐的是()。

    A、首次公开发行股票并上市
    B、上市公司非公开发行股票
    C、上市公司发行分离交易可转换公司债券
    D、上市公司公开发行公司债券

    答案:D
    解析:
    《证券发行上市保荐业务管理办法》(2009年修订)第2条规定,发行人应当就下列事项聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责:①首次公开发行股票并上市;②上市公司发行新股、可转换公司债券;③中国证监会认定的其他情形。其中,“上市公司发行新股”包括配股、增发、非公开发行等;“上市公司发行可转换公司债券”包含发行分离交易可转换公司债券。D项,2015年颁布的《公司债券发行与交易管理办法》取消了公司债券公开发行的保荐制和发审委制度,以简化审核流程。因此,发行公司债券不需要聘请保荐机构保荐。

  • 第2题:

    以下事项中,需要聘请保荐机构保荐的有( )。[2015年5月真题]
    Ⅰ.首次公开发行股票并上市
    Ⅱ.上市公司非公开发行股票
    Ⅲ.上市公司发行分离交易可转换公司债券
    Ⅳ.上市公司公开发行公司债券

    A.Ⅰ、Ⅱ
    B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案:C
    解析:
    《证券发行上市保荐业务管理办法》(2009年修订)第2条规定,发行人应当就下列事项聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责:①首次公开发行股票并上市;②上市公司发行新股、可转换公司债券;③中国证监会认定的其他情形。其中,“上市公司发行新股”包括配股、增发、非公开发行等;“上市公司发行可转换公司债券”包含发行分离交易可转换公司债券。Ⅳ项,2015年颁布的《公司债券发行与交易管理办法》取消了公司债券公开发行的保荐制和发审委制度,以简化审核流程。因此,发行公司债券不需要聘请保荐机构保荐。

  • 第3题:

    (2015年5月)以下事项中,需要聘请保荐机构保荐的有( )

    A.首次公开发行股票并上市
    B.上市公司非公开发行股票
    C.上市公司发行分离交易可转换公司债券
    D.上市公司公开发行公司债券

    答案:A,B,C
    解析:
    《保荐办法》第二条“发行人应当就下列事项聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责:
    (一)首次公开发行股票并上市;
    (二)上市公司发行新股、可转换公司债券;
    (三)中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)认定的其他情形。”
    其中“上市公司发行新股”包含配股、增发、非公开发行;“上市公司发行可转换公司债券”包括发行分离交易可转换公司债券。
    D,2015年1月15日证监会令第113号《公司债券发行与交易管理办法》取消公司债券公开发行的保荐制和发审委制度,以简化审核流程。

  • 第4题:

    以下事项中,需要聘请保荐机构保荐的有()。
    Ⅰ首次公开发行股票并上市
    Ⅱ上市公司非公开发行股票
    Ⅲ上市公司发行分离交易可转换公司债券
    Ⅳ上市公司公开发行公司债券

    A.Ⅰ、Ⅱ
    B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案:C
    解析:
    《证券发行上市保荐业务管理办法》(2009年修订)第2条规定,发行人应当就下列事项聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责:①首次公开发行股票并上市;②上市公司发行新股、可转换公司债券;③中国证监会认定的其他情形。其中,“上市公司发行新股”包括配股、增发、非公开发行等;“上市公司发行可转换公司债券”包含发行分离交易可转换公司债券。Ⅳ项,2015年颁布的《公司债券发行与交易管理办法》取消了公司债券公开发行的保荐制和发审委制度,以简化审核流程。因此,发行公司债券不需要聘请保荐机构保荐。

  • 第5题:

    以下事项中,需要聘请保荐机构保荐的有( )



    A.首次公开发行股票并上市
    B.上市公司非公开发行股票
    C.上市公司发行分离交易可转换公司债券
    D.上市公司公开发行公司债券

    答案:A,B,C
    解析:
    《保荐办法》第二条“发行人应当就下列事项聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责:
    (一)首次公开发行股票并上市;
    (二)上市公司发行新股、可转换公司债券;
    (三)中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)认定的其他情形。”
    其中“上市公司发行新股”包含配股、增发、非公开发行;“上市公司发行可转换公司债券”包括发行分离交易可转换公司债券。
    D,2015年1月15日证监会令第113号《公司债券发行与交易管理办法》取消公司债券公开发行的保荐制和发审委制度,以简化审核流程。