从公平的角度出发，对于大资金客户和小资金客户，证券经纪商应当一视同仁，即推荐相同的产品或者服务． ( )
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从公平的角度出发，对于大资金客户和小资金客户，证券经纪商应当一视同仁，即推荐相同的产品或者服务． ( )
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第1题：
从客户信用风险控制的角度出发，对于同一客户.可以重复建立客户账户。()
参考答案× 从客户信用风险控制的角度出发，对于同一客户，不能重复建立客户账户。
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第2题：
在（ ）情况下，可以动用证券公司客户信用交易担保证券账户内的证券和客户信用交易担保资金账户内的资金。
①代理客户进行融资融券交易
②收取客户应当归还的资金
③收取客户应当支付的利息
④收取客户应当支付的违约金A.①③④
B.②③④
C.①②③
D.①②④答案：B解析：根据《证券公司融资融券业务管理办法》的规定，除下列情形外，任何人不得动用证券公司客户信用交易担保证券账户内的证券和客户信用交易担保资金账户内的资金：
①为客户进行融资融券交易的结算；
②收取客户应当归还的资金、证券；
③收取客户应当支付的利息、费用、税款；
④按照该办法的规定以及与客户的约定处分担保物；
⑤收取客户应当支付的违约金；
⑥客户提取还本付息、支付税费及违约金后的剩余证券和资金；
⑦法律、行政法规和该办法规定的其他情形。 -
第3题：
在( )
情况下，可以动用证券公司客户信用交易担保证券账户内的证券和客户信用交易担
保资金账户内的资金。
Ⅰ．代理客户进行融资融券交易Ⅱ．收取客户应当归还的资金
Ⅲ．收取客户应当支付的利息Ⅳ．收取客户应当支付的违约金A: Ⅰ. Ⅲ. Ⅳ
B: Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
C: Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ.
D: Ⅰ. Ⅱ. Ⅳ答案：B解析：根据《证券公司融资融券业务管理办法》第28条的规定，除下列情形外，任何人不得动
用证券公司客户信用交易担保证券账户内的证券和客户信用交易担保资金账户内的资金
：①为客户进行融资融券交易的结算；②收取客户应当归还的资金、证券；③
收取客户应当支付的利息、费用、税款；④
按照本办法的规定以及与客户的约定处分担保物；⑤收取客户应当支付的违约金；⑥
客户提取还本付息、支付税费及违约金后的剩余证券和资金；⑦法律、
行政法规和本办法规定的其他情形。 -
第4题：
对客户失效的委托，证券经纪商须及时将冻结的资金或证券解冻。 （ ）
正确答案：√
【考点】掌握各类交易费用的含义和收费标准。见教材第二章第四节，P43。
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第5题：
在（ ）情况下，可以动用证券公司客户信用交易担保证券账户内的证券和客户信用交易担保资金账户内的资金。
Ⅰ.代理客户进行融资融券交易
Ⅱ.收取客户应当归还的资金
Ⅲ.收取客户应当支付的利息
Ⅳ.收取客户应当支付的违约金A：Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.
B：Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.
C：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.
D：Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.答案：B解析：根据《证券公司融资融券业务管理办法》的规定，除下列情形外，任何人不得动用证券公司客户信用交易担保证券账户内的证券和客户信用交易担保资金账户内的资金：Ⅰ.为客户进行融资融券交易的结算；Ⅱ.收取客户应当归还的资金、证券；Ⅲ.收取客户应当支付的利息、费用、税款；Ⅳ.按照该办法的规定以及与客户的约定处分担保物；Ⅴ.收取客户应当支付的违约金；VI.客户提取还本付息、支付税费及违约金后的剩余证券和资金；
⑦法律、行政法规和该办法规定的其他情形。