资产托管机构办理集合资产管理计划资产托管业务，应当安全运营集合资产管理计划资产． ( )
题目
资产托管机构办理集合资产管理计划资产托管业务，应当安全运营集合资产管理计划资产． ( )
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参考答案和解析
144.B【解析】资产托管机构办理集合资产管理计划资产托管业务，应当安全保管集合资产管理计划资产。
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第1题：
证券公司、资金托管机构为集合资产管理计划单独开立的资金账户名 称应当是（ ）。 A．集合资产管理计划名称 B．证券公司名称—资产托管机构名称—集合资产管理计划名称 C．资产托管机构名称—证券公司名称—集合资产管理计划名称 D．集合资产管理计划名称—证券公司名称—资产托管机构名称
正确答案：A
【考点】熟悉客户资产托管的有关规定和要求。见教材第七章第二节，P202。 -
第2题：
资产托管机构应当由专门部门负责集合资产管理计划资产的托管业务，并将托管的集合资产管理计划资产与其自有资产及其管理的其他资产严格分开 （ ）
正确答案：√
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第3题：
证券公司、资产托管机构为集合资产管理计划开业的证券名称应当是（ ）。
A．集合资产管理计划名称-证券公司名称-各方托管机构名称
B．证券公司名称-资产托管机构名称-集合资产管理计划名称
C．证券公司名称-集合资产托管计划名称-资产托管机构名称
D．各方托管机构名称-证券公司名称-集合资产托管计划名称
正确答案：B
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第4题：
证券公司、资产托管机构应当为集合资产管理计划单独开立证券账户和资金账户，证券账户的名称应当是()。A:资产托管机构名称——证券公司名称——集合资产管理计划名称
B:集合资产管理计划名称——证券公司名称——资产托管机构名称
C:证券公司名称——资产托管机构名称——集合资产管理计划名称
D:证券公司名称——集合资产管理计划名称——资产托管机构名称答案：C解析：证券公司、资产托管机构应当为集合资产管理计划单独开立证券账户和资金账户，证券账户的名称应当是“证券公司名称——资产托管机构名称——集合资产管理计划名称”。资金账户名称应当是“集合资产管理计划名称”。故C选项正确。 -
第5题：
资产托管机构办理集合资产管理计划资产托管业务应当履行的职责有（ ）。
A.安全保管集合资产管理计划资产
B.执行证券公司的投资或者清算指令，并负责办理集合资产管理计划资产运营中的资金往来
C.监督证券公司集合资产管理计划的经营运作
D.出具资产托管报告答案：A,B,C,D解析：答案为ABCD。资产托管机构办理集合资产管理计划资产托管业务应当履 行下列职责：(1 )安全保管集合资产管理计划资产；（2)执行证券公司的投资或者清算指令， 并负责办理集合资产管理计划资产运营中的资金往来；（3)监督证券公司集合资产管理计划 的经营运作，发现证券公司的投资或清算指令违反法律、行政法规、中国证监会的规定或 者集合资产管理合同约定的，应当要求改正；未能改正的，应当拒绝执行，并向中国证监 会报告；（4)出具资产托管报告；（5)集合资产管理合同约定的其他事项。 -
第6题：
证券公司、资产托管机构为集合资产管理计划单独开立证券账户和资金账户，其中资金账户名称应当是（）。A:“证券公司名称资产托管机构名称集合资产管理计划名称”
B:“集合资产管理计划名称”
C:“证券公司名称集合资产管理计划名称”
D:“资产托管机构名称集合资产管理计划名称”答案：B解析：证券公司办理集合资产管理业务，应当将集合资产管理计划资产交由资产托管机构进行托管。证券公司、资产托管机构应当为集合资产管理计划单独开立证券账户和资金账户。资金账户名称应当是“集合资产管理计划名称”。证券账户名称应当是“证券公司名称一资产托管机构名称一集合资产管理计划名称”。 -
第7题：
证券账户名称应当是()。A:证券公司名称—资产托管机构名称—集合资产管理计划名称
B:资产托管机构名称—证券公司名称—集合资产管理计划名称
C:集合资产管理计划名称—证券公司名称—资产托管机构名称
D:资产托管机构名称—集合资产管理计划名称—证券公司名称答案：A解析：证券公司、资产托管机构应当为集合资产管理计划单独开立证券账户和资金账户。资金账户名称应当是“集合资产管理计划名称”。证券账户名称应当是“证券公司名称一资产托管机构名称一集合资产管理计划名称”。 -
第8题：
关于集合资产管理业务，下列说法中错误的是()。A:证券公司办理集合资产管理业务，须设立集合资产管理计划
B:证券公司须将客户资产交由具有托管资格的托管机构进行托管
C:证券公司设立任何集合资产管理计划，都须报中国证监会批准
D:集合资产管理业务必须在专门账户中运作管理答案：C解析：C项应分为两种情况，证券公司设立限定性集合资产管理计划，应当事先报中国证监会备案；设立非限定性集合资产管理计划，应当报经中国证监会批准。 -
第9题：
资产托管机构办理集合资产管理计划资产托管业务，应当安全运营集合资产管理计划资产。()答案：错解析：资产托管机构办理集合资产管理计划资产托管业务，应当安全保管集合资产管理计划资产。 -
第10题：
证券公司办理集合资产管理业务，应当将集合资产管理计划资产交由资产托管机构进行托管。证券公司、资产托管机构应当为集合资产管理计划单独开立()。A:证券账户和资金账户
B:交易账户和资金账户
C:证券账户和交易账户
D:资产账户和流动账户答案：A解析：证券公司办理集合资产管理业务，应当将集合资产管理计划资产交由资产托管机构进行托管。证券公司、资产托管机构应当为集合资产管理计划单独开立证券账户和资金账户。 -
第11题：
证券公司办理集合资产管理业务，应当将集合资产管理计划资产交由（）托管。
- A、证券公司
- B、商业银行
- C、指定证券经营人
- D、资产托管机构
正确答案:D -
第12题：
资产托管机构办理集合资产管理计划资产托管业务应当履行的职责有（）。 I.安全保管集合资产管理计划资产 II.执行证券公司的投资或者清算指令，并负责办理集合资产管理计划资产运营中的资金往来 III.监督证券公司集合资产管理计划的经营运作 IV.出具资产托管报告
- A、I、III、IV
- B、I、II、III、IV
- C、I、II、III
- D、II、I
正确答案:B -
第13题：
证券公司办理集合资产管理业务，应当将集合资产管理计划资产交由中国证监会进行托管。（ ）
正确答案：×
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第14题：
资产托管机构办理集合资产管理计划资产托管业务应当履行的职责包括：（ ）。
A．安全保管集合资产管理计划资产
B．出具资产托管报告
C．执行证券公司的投资或者清算指令，并负责办理集合资产管理计划资产运作中的资金往来
D．集合资产管理计划合同约定的其他事项
正确答案：ABCD
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第15题：
证券公司为多个客户办理集合资产管理业务，应当设立集合资产管理计划并担任集合资产 管理计划管理人，与客户签订集合资产管理合同，将客户资产交由本公司的资产托管部门 进行托管，通过专门账户为客户提供资产管理服务。答案：错解析：证券公司为多个客户办理集合资产管 理业务，应当设立集合资产管理计划并担任集合 资产管理计划管理人，与客户签订集合资产管理 合同，将客户资产交由具有客户交易结算资金法 人存管业务资格的商业银行或者中国证监会认可 的其他机构进行托管，通过专门账户为客户提供 资产管理服务。 -
第16题：
证券公司、资产托管机构应当为集合资产管理计划单独开立证券账户和资金账户，其中证券账户名称应当是（ ）。A:“证券公司名称——资产托管机构名称——集合资产管理计划名称”
B:“集合资产管理计划名称”
C:“证券公司名称——集合资产管理计划名称”
D:“资产托管机构名称——集合资产管理计划名称”答案：A解析：证券公司办理集合资产管理业务，应当将集合资产管理计划资产交由资产托管机构进行托管。证券公司、资产托管机构应当为集合资产管理计划单独开立证券账户和资金账户。资金账户名称应当是“集合资产管理计划名称”。证券账户名称应当是“证券公司名称——资产托管机构名称——集合资产管理计划名称”。 -
第17题：
资产托管机构办理集合资产管理计划资产托管业务应当履行的职责包括( )。
A．监督证券公司集合资产管理计划的经营运作，发现证券公司的投资或清算指令违反法律、行政法规、中国证监会的规定或者集合资产管理合同约定的，应当要求改正；未能改正的，应当拒绝执行，并向中国证监会报告
B．执行投资人的投资或者清算指令，并负责办理集合资产管理计划资产运营中的资金往来
C．出具资产托管报告
D．安全保管集合资产管理计划资产答案：A,C,D解析：。B项应为：执行证券公司的投资或者清算指令，并负责办理集合资产管理计划资产运营中的资金往来。 -
第18题：
证券公司办理集合资产管理业务，应当将集合资产管理计划资产交由（ ）进行托管。
A.证券公司 B.商业银行C.指定证券经营人 D.资产托管机构答案：D解析：答案为D。证券公司办理集合资产管理业务，应当将集合资产管理计划资 产交由资产托管机构进行托管。 -
第19题：
资产托管机构办理集合资产管理计划资产托管业务，应当履行的职责之一是安全 运营集合资产管理计划资产。 （）答案：B解析：错。资产托管机构办理集合资产管理计划资产托管业务，应当履行的 职责之一是安全保管（而非运营）集合资产管理计划资产。 -
第20题：
资产托管机构办理集合资产管理计划资产托管业务应当履行的职责包括()。A:安全保管集合资产管理计划资产
B:出具资产托管报告
C:执行证券公司的投资或者清算指令，并负责办理集合资产管理计划资产运作中的资金往来
D:集合资产管理计划合同约定的其他事项答案：A,B,C,D解析：资产托管机构办理集合资产管理计划资产托管业务应当履行的职责包括安全保管集合资产管理计划资产，执行证券公司的投资或者清算指令，并负责办理集合资产管理计划资产运营中的资金往来；监督证券公司集合资产管理计划的经营运作，发现证券公司的投资或清算指令违反法律、行政法规、中国证监会的规定或者集合资产管理合同规定的，应当要求改正：未能改正的，应当拒绝执行，并向中国证监会报告；出具资产托管报告；集合资产管理合同约定的其他事项。 -
第21题：
资产托管机构办理集合资产管理计划资产托管业务应当履行的职责有()。A:安全保管集合资产管理计划资产
B:执行证券公司的投资或者清算指令，并负责办理集合资产管理计划资产运营中的资金往来
C:出具资产托管报告
D:监督证券公司集合资产管理计划的经营运作答案：A,B,C,D解析：资产托管机构办理集合资产管理计划资产托管业务应当履行下列职责：(1)安全保管集合资产管理计划资产。(2)执行证券公司的投资或者清算指令，并负责办理集合资产管理计划资产运营中的资金往来。(3)监督证券公司集合资产管理计划的经营运作，发现证券公司的投资或清算指令违反法律、行政法规、中国证监会的规定或者集合资产管理合同约定的，应当要求改正；未能改正的，应当拒绝执行，并向中国证监会报告。(4)出具资产托管报告。(5)集合资产管理合同约定的其他事项。 -
第22题：
证券公司、资产托管机构应当为集合资产管理计划单独开立证券账户和资金账户。其
中，证券账户名称应当是（）。A.“集合资产管理计划名称—证券公司名称—资产托管机构名称”
B.“资产托管机构名称—证券公司名称—集合资产管理计划名称”
C.“证券公司名称—资产托管机构名称—集合资产管理计划名称”
D.“集合资产管理计划名称”答案：C解析：证券公司、资产托管机构应当为集合资产管理计划单独开立证券账户和资金账
户。资金账户名称应当是“集合资产管理计划名称”。证券账户名称应当是“证券公司名
称—资产托管机构名称—集合资产管理计划名称”。 -
第23题：
资产托管机构办理集合资产管理计划资产托管业务应当履行的职责包括（）
- A、监督证券公司集合资产管理计划的经营运作，发现证券公司的投资或清算指令违反法律、行政法规、中国证监会的规定或者集合资产管理合同约定的，应当要求改正；未能改正的，应当拒绝执行，并向中国证监会报告
- B、执行投资人的投资或者清算指令，并负责办理集合资产管理计划资产运营中的资金往来
- C、出具资产托管报告
- D、安全保管集合资产管理计划资产
正确答案:A,C,D -
第24题：
单选题资产托管机构办理集合资产管理计划资产托管业务应当履行的职责有( )。I.出具资产托管报告Ⅱ.安全保管集合资产管理计划资产Ⅲ.执行证券公司的投资或者清算指令Ⅳ.监督证券公司集合资产管理计划的经营运作AI Ⅲ Ⅳ
BⅡ Ⅲ Ⅳ
CI Ⅱ
DI Ⅱ Ⅲ Ⅳ
正确答案： B解析：