根据相关规定，证券公司在与客户签订资产管理合同之前应当了解客户的基本情况包括( )．A．消费需求B．收入状况C．投资偏好D．风险承受能力

题目

根据相关规定，证券公司在与客户签订资产管理合同之前应当了解客户的基本情况包括( )．

A．消费需求

B．收入状况

C．投资偏好

D．风险承受能力

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1.证券公司为多个客户办理资产管理业务，应当与客户签订定向资产管理合同，通过该客户的账户为客户提供资产管理服务。( )

2.在签订资产管理合同之前，证券公司应当了解的客户的基本情况有（ ）。 A．财产与收入状况 B．风险承受能力 C．投资偏好 D．性格脾气

3.根据相关规定，证券公司在与客户签订资产管理合同之前应当了解的客户的基本情况包括（ ）。A．投资偏好B．收入能力C．风险承受能力D．资产情况E．消费需求

4.证券公司为单一客户办理定向资产管理业务，应当与客户签订定向资产管理合同，通过证券公司的账户为客户提供资产管理服务。

更多“根据相关规定,证券公司在与客户签订资产管理合同之前应当了解客户的基本情况包括( ).A.消费 ”相关问题

  • 第1题：

    在签订资产管理合同之前，证券公司应当了解客户的（ ）等基本情况。

    A．资产与收入状况

    B．消费需求

    C．风险承受能力

    D．投资偏好


    正确答案：ACD
    在签订资产管理合同之前，证券公司应当了解客户的身份、资产与收入状况、证券投资经验、风险承受能力、投资偏好等基本情况。

  • 第2题：

    关于定向资产管理合同的说法，错误的是()。

    A:定向资产管理合同应当包括中国证券业协会制定的合同必备条款
    B:证券公司被中国证监会暂停定向资产管理业务的，暂停期间可以签订新的定向资产管理合同
    C:定向资产管理合同终止的，证券公司应当按照合同约定，将客户资产全额交还给客户，不得扣除任何费用
    D:证券公司开展定向资产管理业务，应当与客户、托管机构签订书面定向资产管理合同，约定客户、证券公司、资产托管机构的权利和义务

    答案：B,C
    解析：
    证券公司被中国证监会暂停定向资产管理业务的，暂停期间不得签订新的定向资产管理合同。定向资产管理合同终止的，证券公司应当按照合同约定，在扣除相关费用后将客户资产交还客户。故BC选项符合题意。

  • 第3题：

    在签订资产管理合同之前，证券公司应当了解客户的()等基本情况，客户应当如实提供相关信息。
    Ⅰ．风险承受能力
    Ⅱ．资产与收入状况
    Ⅲ．投资偏好
    Ⅳ．身体状况

    A.Ⅰ．Ⅱ．Ⅳ
    B.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．
    C.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
    D.Ⅰ．Ⅲ．Ⅳ

    答案：B
    解析：
    在签订资产管理合同之前，证券公司应当了解客户的资产与收入状况、风险承受能力以及投资偏好等基本情况，客户应当如实提供相关信息。

  • 第4题：

    对于资产管理业务风险的控制，《证券公司客户资产管理业务试行办法》和《证券公司集合资产管理业务实施细则（试行）》要求的内容有（ ）。
    A.证券公司开展资产管理业务，应当在资产管理合同中明确规定，由客户自行承担投资风险
    B.证券公司应当向客户如实披露其业务资格，并应当充分揭示市场风险、证券公司因丧失资产管理业务资格给客户带来的法律风险以及其他投资风险
    C.证券公司及代理推广机构应当采取有效措施使客户详尽了解集合资产管理计划的特性、风险等情况及客户的权利、义务，可以通过广播、电视、报刊及其他公共媒体推广集合资产管理计划
    D.在签订资产管理合同之前，证券公司应当了解客户的财产与收入状况、风险承受能力以及投资偏好等基本情况；客户应当如实提供相关信息


    答案：A,B,D
    解析：
    C选项应为证券公司及代理推广机构应当采取有效措施使客户详尽了解集合资产管理计划的特性、风险等情况及客户的权利、义务，但不得通过广播、电视、报刊及其他公共媒体推广集合资产管理计划。

  • 第5题：

    在签订资产管理合同之前，证券公司应当了解客户的（ ）等基本情况，客户应当如实提供相关信息。
    Ⅰ．风险承受能力 Ⅱ．资产与收入状况
    Ⅲ．投资偏好 Ⅳ．身体状况

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：B
    解析：
    在签订资产管理合同之前，证券公司应当了解客户的资产与收入状况、风险承受能力以及投资偏好等基本情况，客户应当如实提供相关信息。

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