中国证监会可对证券公司从事自营业务的情况以及相关的资金来源和运用情况进行定期或不定期检查。（ ）A．正确B．错误C．放弃

题目

中国证监会可对证券公司从事自营业务的情况以及相关的资金来源和运用情况进行定期或不定期检查。（ ）

A．正确

B．错误

C．放弃

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1.下列关于自营业务的说法，正确的有（ ）。A．证券公司开展自营业务应每月、每半年、每年向中国证监会报送自营业务情况B．中国证监会对证券公司自营业务实行日常管理C．中国证监会可要求证券公司报送其证券自营业务资料D．自营业务情况是证券公司向证券交易所报送年检报告主要内容之一

2.中国证监会可以定期或不定期地对证券经营机构从事投资银行业务的情况进行现场和非现场检查，并要求其报送股票承销及相关业务资料。 （）

3.下列有关中国证监会对证券自营业务的监管错误的是()。A:根据《证券法》的规定，证券公司从事证券自营业务，应当以公司名义建立证券自营账户，并报中国证监会备案 B:中国证监会对证券公司从事证券自营业务情况以及相关的资金来源和运用情况进行定期或不定期检查，并可要求证券公司报送其证券自营业务资料以及其他相关业务资料 C:中国证监会可聘请具有从事证券业务资格的会计师事务所、审计事务所等专业性中介机构，对证券公司从事证券自营业务情况进行稽核 D:证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存10年

4.中国证监会对证券自营业务的监管包括（ ）。 A．证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存20年 B．中国证监会可聘请具有从事证券业务资格的会计师事务所、审计事务所等专业性中介机构，对证券公司从事证券自营业务情况进行稽核 C．中国证监会及其派出机构对从事证券自营业务过程中涉嫌违反国家有关法规的证券公司，将进行调查 D．中国证监会对证券公司从事证券自营业务情况以及相关的资金来源和运用情况进行定期或不定期检查

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  • 第1题：

    关于证券自营业务的监管，下列说法正确的有()。

    A:自营业务是证券公司每年向中国证监会、交易所报送年检报告的主要内容之一
    B:每年6月30日和12月31日过后的30日内，证券公司向中国证监会报送截止到该日的证券自营业务情况
    C:证券交易所对会员的证券自营业务实施日常监督管理
    D:中国证监会可聘请具有从事证券业务资格的会计师事务所、审计事务所等专业性中介机构，对证券公司从事证券自营业务情况进行稽核

    答案：A,B,C,D
    解析：
    证券公司应通过合理的预警机制、严密的账户管理、严格的资金审批调度、规范的交易操作及完善的交易记录保存制度等，控制自营业务运作风险。

  • 第2题：

    下列说法错误的是（ ）。

    A.中国证监会对证券公司的资金来源和运用情况进行定期和不定期检查
    B.证券公司从事自营业务，应当以公司名义开立证券自营账户，并报中国证监会备案
    C.证券公司可聘请会计事务所等中介机构进行配合检查
    D.证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少保存10年

    答案：D
    解析：
    本题考查证券自营业务的监管措施，证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少保存20年。

  • 第3题：

    下列说法中，错误的是（ ）。

    A.中国证监会对证券公司的资金来源和运用情况进行定期和不定期检查
    B.证券公司从事自营业务，应当以公司名义开立证券自营账户，并报中国证监会备案
    C.证券公司可聘请会计事务所等中介机构进行配合检查
    D.证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少保存10年

    答案：D
    解析：
    证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少保存20年。

  • 第4题：

    证券业协会必须对证券公司从事证券自营业务情况以及相关的资金来源和运用情况进行定期或不定期检查，并可要求证券公司报送其证券自营业务资料以及其他相关业务资料。
    （）


    答案：错
    解析：
    题中的描述属于中国证监会的职责。

  • 第5题：

    下列说法中，错误的是（ ）。

    A.中国证监会对证券公司的资金来源和运用情况进行定期和不定期检查
    B.证券公司从事自营业务，应当以公司名义开立证券自营账户，并报中国证监会备案
    C.证券公司可聘请会计事务所等中介机构进行配合检查
    D.证券自营业务原始凭证以及有关业务文件.资料.账册.报表和其他必要的材料应至少保存10年

    答案：D
    解析：
    证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少保存20年。

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