发行人的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员是内幕消息知情人。发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员不是内幕消息知情人。( )A.正确B.错误C.放弃

题目

发行人的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员是内幕消息知情人。发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员不是内幕消息知情人。( )

A.正确

B.错误

C.放弃


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  • 第1题:

    以下属于证券交易的内幕信息知情人的有( )。
    Ⅰ.发行人的董事、监事、高级管理人员
    Ⅱ.发行人控股的公司及其董、监、高
    Ⅲ.公司的实际控制人及其董、监、高
    Ⅳ.持有公司5%以上股份的股东

    A:Ⅰ、Ⅱ
    B:Ⅱ、Ⅲ
    C:Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    D:Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    E:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案:E
    解析:
    《证券法》(2014年修订)第74条规定,证券交易内幕信息的知情人包括:①发行人的董事、监事、高级管理人员;②持有公司5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员,公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员;③发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员;④由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员;⑤证券监督管理机构工作人员以及由于法定职责对证券的发行、交易进行管理的其他人员;⑥保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员;⑦国务院证券监督管理机构规定的其他人。

  • 第2题:

    以下属于证券交易的内幕信息知情人的有(  )

    A.发行人的董事、监事、高级管理人员
    B.发行人控股的公司及其董、监、高
    C.公司的实际控制人及其董、监、高
    D.持有公司5%以上股份的股东

    答案:A,B,C,D
    解析:
    《证券法》第七十四条:“证券交易内幕信息的知情人包括:
    (一)发行人的董事、监事、高级管理人员;
    (二)持有公司百分之五以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员,公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员;
    (三)发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员;
    (四)由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员:
    (五)证券监督管理机构工作人员以及由于法定职责对证券的发行、交易进行管理的其他人员;
    (六)保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员:
    (七)国务院证券监督管理机构规定的其他人。”

  • 第3题:

    内幕信息的知情人包括( )。
    ①持有公司2%以上股权的股东及其董事、监事、高级管理人员,公司的实际控制人及其董事监事、高级管理人员
    ②发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员
    ③由于所任公司职务或者因与公司业务往来可以获取公司有关内幕信息的人员;
    ④上市公司收购人或者重大资产交易方及其控股股东、实际控制人、董事、监事和高级管理人员;

    A.①②④
    B.②③④
    C.①③④
    D.①②③④

    答案:B
    解析:
    证券交易内幕信息的知情人包括:
    (一)发行人及其董事、监事、高级管理人员;
    (二)持有公司百分之五以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员,公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员;
    (三)发行人控股或者实际控制的公司及其董事、监事、高级管理人员;
    (四)由于所任公司职务或者因与公司业务往来可以获取公司有关内幕信息的人员;
    (五)上市公司收购人或者重大资产交易方及其控股股东、实际控制人、董事、监事和高级管理人员;
    (六)因职务、工作可以获取内幕信息的证券交易场所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员;
    (七)因职责、工作可以获取内幕信息的证券监督管理机构工作人员;
    (八)因法定职责对证券的发行、交易或者对上市公司及其收购、重大资产交易进行管理可以获取内幕信息的有关主管部门、监管机构的工作人员;
    (九)国务院证券监督管理机构规定的可以获取内幕信息的其他人员。

  • 第4题:

    证券交易内幕信息的知情人包括(  )。

    A.发行人的董事、监事、高级管理人员
    B.公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员
    C.证券监管机构工作人员
    D.由于法定职责对证券的发行、交易进行管理的人员
    E.发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员

    答案:A,B,C,D,E
    解析:
    内幕信息的知情人包括:发行人的董事、监事、高级管理人员;持有公司5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员,公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员;发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员;由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员;证券监督管理机构工作人员以及由于法定职责对证券的发行、交易进行管理的其他人员;保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员;国务院证券监督管理机构规定的其他人。

  • 第5题:

    以下不属于证券交易内幕信息的知情人的是()。

    A:发行人的董事、监事、高级管理人员
    B:持有公司2%股份的股东
    C:保荐机构、承销的证券公司
    D:发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员

    答案:B
    解析:
    证券交易内幕信息的知情人包括:(1)发行人的董事、监事、高级管理人员。(2)持有公司5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员,公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员。(3)发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员。(4)由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员。(5)证券监督管理机构工作人员以及由于法定职责对证券的发行、交易进行管理的其他人员。(6)保荐机构、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员。