更多“证券交易商要坚持客户至上的原则,坚持为客户负责,积极为客户进行决策。( ) A.正确B. ”相关问题
  • 第1题:

    证券经纪商必须承担的义务体现了( )的具体原则。

    A.坚持信誉为奉、客户至上

    B.坚持客户优先、委托优先

    C.坚持为客户负责,但不代替客户进行决策

    D.坚持公平交易,不得以非正当手段牟取私利


    正确答案:ABCD

  • 第2题:

    证券经纪面必须承担一定的义务,这些义务主要体现了为委托人服务和公平买卖的原则,例如,坚持客户优先、委托优先坚持为客户负责,接受客户的全权委托等。()


    答案:错
    解析:
    证券经纪商必须承担定的义务,其义务主要体现了为委托人服务和公平买卖的原则例如,坚持信誉为本、客户至上坚持客户优先、委托优先坚持为客户负责,但不代替客户进行决策坚持公平交易,不得以非正当手段牟取私利证券经纪商不得接受客户的全权委托

  • 第3题:

    以下属于证券经纪商应承担的义务有(  )。
    Ⅰ.提醒客户了解并注意从事证券投资存在的风险
    Ⅱ.坚持了解客户原则
    Ⅲ.必须忠实办理受托业务
    Ⅳ.坚持为客户保密的制度

    A.Ⅰ、Ⅱ
    B.Ⅲ、Ⅳ
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅱ、Ⅳ

    答案:C
    解析:
    证券经纪商应承担以下法律义务:①提醒客户了解并注意从事证券投资存在的风险;②认真与客户签订买卖证券的委托契约,即“开户”;③坚持了解客户原则;④证券经纪商必须忠实办理受托业务;⑤坚持为客户保密制度;⑥如实记录客户资金和证券的变化;⑦不接受全权委托。

  • 第4题:

    在证券经纪业务中,证券经纪商()体现了为委托人服务和公平买卖的原则。

    A:坚持信誉为本、客户至上
    B:坚持客户优先、委托优先
    C:坚持为客户负责,但不代替客户进行决策
    D:坚持公平交易,不得以非正当手段牟取私利

    答案:A,B,C,D
    解析:
    证券经纪商在证券经纪业务中必须承担一定的义务。这些义务主要体现了为委托人服务和公平买卖的原则。例如,坚持信誉为本、客户至上;坚持客户优先、委托优先;坚持为客户负责,但不代替客户进行决策;坚持公平交易,不得以非正当手段牟取私利。

  • 第5题:

    证券经纪商应承担的义务有()。

    A:坚持客户适当性管理原则
    B:接受全权委托
    C:任何情况下坚持为客户保密
    D:如实记录客户资金和证券的变化

    答案:A,D
    解析:
    证券经纪商应承担的义务包括:①在客户办理开户手续时,证券经纪商应指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容,并以书面方式向其揭示投资风险,提醒客户了解并注意从事证券投资存在的风险。②按规定与客户签订载入中国证券业协会统一制定的必备条款的《证券交易委托代理协议》,并严格遵守协议约定。③坚持客户适当性管理原则。④必须忠实办理受托业务。⑤坚持为客户保密制度。证券经纪商对委托人的一切委托事项负有保密义务,未经委托人许可严禁泄露,但监管、司法机关与证券交易所等查询不在此限。⑥如实记录客户资金和证券的变化。⑦不接受全权委托。