甲欲申请注册登记为财务顾问主办人,但由于他负有500万的未到期债务,因此不能获批准。( )
1.关于个人申请注册登记为财务顾问主办人的资格条件,下列表述错误的有( )。A.具备中国证监会规定的投资银行业务经历B.未负有数额较大的债务C.最近24个月无违反诚信的不良记录D.参加中国证监会认可的财务顾问主办人能胜任且考试成绩合格
2.个人申请注册登记为财务顾问主办人时,其需要满足的资格条件不包括()。A:获得证券从业资格证书 B:未负有到期未清偿的债务 C:最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚 D:参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格
3.个人申请注册登记为财务顾问主办人时,其需要满足的资格条件不包括( )。A.获得证券从业资格证书 B.未负有到期未清偿的债务 C.最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚 D.参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格
4.投资银行业务人员负有数额较大到期未清偿的债务,属于个人行为,可以向中国证监会提出申请注册登记为保荐代表人。( )
第1题:
第2题:
第3题:
第4题:
第5题: