关于基金管理公司申请开展特定客户资产管理业务需具备的基本条件,下列说法错误的有( )。A.净资产不低于2亿元人民币B.在最近三个季度末资产管理规模不低于200亿元人民币的资产C.管理证券投资基金5年以上D.最近1年内没有因违法违规行为受到行政处罚或被监管机构责令整改

题目

关于基金管理公司申请开展特定客户资产管理业务需具备的基本条件,下列说法错误的有( )。

A.净资产不低于2亿元人民币

B.在最近三个季度末资产管理规模不低于200亿元人民币的资产

C.管理证券投资基金5年以上

D.最近1年内没有因违法违规行为受到行政处罚或被监管机构责令整改


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参考答案和解析
正确答案:BC
答案为BC。基金管理公司申请开展特定客户资产管理业务需具备的基本条件包括:(1)净资产不低于2亿元人民币;(2)在最近一个季度末资产管理规模不低于200亿元人民币或等值外汇资产;(3)经营行为规范,管理证券投资基金2年以上且最近1年内没有因违法违规行为受到行政处罚或被监管机构责令整改,没有因违法违规行为正在被监管机构调查等。
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  • 第1题:

    资产管理人开展特定客户资产管理业务,可通过( )公开推介具体的特定客户资产管理业务方案。

    A.广播

    B.电视

    C.报刊

    D.基金管理公司网站


    正确答案:D
    资产管理人开展特定客户资产管理业务,不得通过报刊、电视、广播、互联网(基金管理公司网站除外)和其他公共媒体公开推介具体的特定客户资产管理业务方案。

  • 第2题:

    我行代销资产管理计划业务包括( )

    A、基金管理公司的公募基金业务

    B、基金管理公司(子公司)特定多个客户资产管理计划(基金专户)

    C、证券公司集合资产管理计划(券商资管)

    D、信托公司集合资金信托计划(信托计划)


    参考答案:ABCD

  • 第3题:

    关于基金管理公司申请开展特定客户资产管理业务需具备的基本条件,下列说法错误的是()。

    A:净资产不低于2亿元人民币
    B:在最近1个季度末资产管理规模不低于200亿元人民币或等值外汇资产
    C:管理证券投资基金5年以上
    D:最近1年内没有因违法违规行为受到行政处罚或被监管机构责令整改

    答案:C
    解析:
    基金管理公司申请开展特定客户资产管理业务需具备下列基本条件:①净资产不低于2亿元人民币;②在最近一个季度末资产管理规模不低于200亿元人民币或等值外汇资产;③经营行为规范,管理证券投资基金2年以上且最近一年内没有因违法违规行为受到行政处罚或被监管机构责令整改,没有因违法违规行为正在被监管机构调查。

  • 第4题:

    基金管理公司开展的业务可以包括()。

    A、公募基金管理

    B、QDII基金管理

    C、社保基金管理

    D、特定客户资产管理


    参考答案:BCD

  • 第5题:

    下列关于开展特定客户资产管理业务的说法正确的有()。

    A:将委托财产交由具备基金托管资格的商业银行托管
    B:特定客户资产管理业务的管理费率、托管费率不得低于同类型或相似类型投资目标和投资策略的证券投资基金管理费率、托管费率的80%
    C:资产管理人可以与资产委托人约定,根据委托财产的管理情况提取适当的业绩报酬。在一个委托投资期间内,业绩报酬的提取比例不得高于所管理资产在该期间净收益的50%
    D:从事特定客户资产管理业务,应当设立专门的业务部门,投资经理与证券投资基金的基金经理的办公区域应当严格分离,并不得相互兼任

    答案:A,D
    解析:
    开展特定客户资产管理业务应符合以下规范:(1)将委托财产交由具备基金托管资格的商业银行托管。(2)从事特定客户资产管理业务,资产委托人、资产管理人、资产托管人应当订立书面的资产管理合同,明确约定各自的权利、义务和相关事宜,资产管理合同的内容与格式由中国证监会另行规定。(3)委托财产应当用于下列投资:股票、债券、证券投资基金、央行票据、短期融资券、资产支持证券、金融衍生品、商品期货及中国证监会规定的其他投资品种。(4)单个资产管理计划持有一家上市公司的股票,其市值不得超过该计划资产净值的20%;同一资产管理人管理的全部特定客户委托财产(包括一客户和多个客户定客户资产管理业务)投资于一家公司发行的证券,不得超过该证券的10%。完全按照有关指数的构成比例进行证券投资的资产管理计划可以不受该比例限制。(5)特定客户资产管理业务的管理率、托管率不得低于同类型或相似类型投资目标和投资策略的证券投资基金管理费率、托管费率的60%。(6)资产管理人可以与资产委托人约定,根据委托财产的管理情况提取适当的业绩报酬。在一个委托投资期间内,业绩报酬的提取比例不得高于所管理资产在该期间净收益的20%。(7)严格禁止同一投资组合在同一交易日内进行反向交易及其他可能导致不公平交易和利益输送的交易行为。(8)基金管理公司从事特定客户资产管理业务,应当设立专门的业务部门,投资经理与证券投资基金的基金经理不得相互兼任。(9)不得采用任何方式向资产委托人返还管理费;不得违规向客户承诺收益或承担损失;不得将其固有财产或者他人财产混同于委托财产从事证券投资。(10)得通过报刊、电视、广播、互联网网站(基金管理公司、销售机构网站除外)和其他公共媒体公开推介具体的特定客户资产管理业务方案和资产管理计划。(11)资产管理合同存续期间,资产管理计划每季度至多开放一次计划份额的参与和退出,但中国证监会另有规定的除外。(12)多个客户资产管理计划的资产管理人每月至少应向资产委托人报告一次经资产托管人复核的计划份额净值。