证券公司向客户融资，应当使用自有资金或者依法筹集的资金；向客户融券，应当使用自有证券或者依法取得处分权的证券。（ ）A．正确B．错误C．放弃

题目

证券公司向客户融资，应当使用自有资金或者依法筹集的资金；向客户融券，应当使用自有证券或者依法取得处分权的证券。（ ）

A．正确

B．错误

C．放弃

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1.证券公司向客户融资，应当使用()。A:自有资金B:依法筹集的资金C:自有证券D:依法取得处分权的证券

2.证券公司向客户融资，应当使用自有资金或者依法筹集的资金；向客户融券，应当使用自有证券或者依法取得处分权的证券。（ ）此题为判断题(对，错)。

3.融资融券业务业务管理的基本原则包括()。A:依法合规，加强内控，严格防范和控制风险，切实维护客户资产的安全 B:开展业务需经监管部门批准，未经批准不得为客户与客户、客户与他人之间的融资融券活动提供任何便利和服务 C:证券公司向客户融资，应当使用自有资金或者依法筹集的资金；向客户融券，应当使用自有证券或者依法取得处分权的证券 D:业务实行集中统一管理

4.融资融券业务业务管理的基本原则（ ）。A．依法合规，加强内控，严格防范和控制风险，切实维护客户资产的安全B．开展业务需经监管部门批准，不得为客户与客户、客户与他人之间的融资融券活动提供任何便利和服务C．证券公司向客户融资，应当使用自有资金或者依法筹集的资金；向客户融券，应当使用自有证券或者依法取得处分权的证券D．业务实行集中统一管理

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  • 第1题：

    证券公司向客户融资，应当使用( )。
    Ⅰ．自有资金Ⅱ．自有证券
    Ⅲ．依法取得处分权的证券Ⅳ．依法筹集的资金

    A: Ⅱ、Ⅳ
    B: Ⅰ. 、Ⅱ、Ⅳ
    C: Ⅱ、Ⅲ
    D: Ⅰ. 、Ⅳ

    答案：D
    解析：
    证券公司向客户融资，应当使用自有资金或者依法筹集的资金；向客户融券，
    应当使用自有证券或者依法取得处分权的证券。

  • 第2题：

    证券公司向客户融资，应当使用( )。
    Ⅰ．自有资金
    Ⅱ．自有证券
    Ⅲ．依法取得处分权的证券
    Ⅳ．依法筹集的资金


    A、Ⅱ.Ⅳ
    B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
    C、Ⅱ.Ⅲ
    D、Ⅰ.Ⅳ

    答案：D
    解析：
    证券公司向客户融资，应当使用自有资金或者依法筹集的资金；向客户融券，应当使用自有证券或者依法取得处分权的证券。

  • 第3题：

    证券公司融券，可以使用（）。
    Ⅰ.自有资金
    Ⅱ.自有证券
    Ⅲ.依法筹集的资金
    Ⅳ.依法取得处分权的证券
    A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
    B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
    C、Ⅱ.Ⅳ
    D、Ⅰ.Ⅳ


    答案：C
    解析：
    证券公司向客户融资，应当使用自有资金或者依法筹集的资金；向客户融券，应当使用自由证券或者依法取得处分权的证券。

  • 第4题：

    下列属于融资融券业务集中管理原则的是( )。


    A.证券公司向客户融资，应当使用自有资金或者依法筹集的资金

    B.证券公司融资融券业务的前、中、后台应当相互分离、相互制约

    C.证券公司对融资融券业务要实行集中统一管理

    D.证券公司开展融资融券业务必须经中国证监会批准

    答案：C
    解析：
    A、D项属于融资融券业务合法合规原则；B项属于岗位分离原则。

  • 第5题：

    关于融资融券业务管理，下列说法正确的是（??）。
    Ⅰ．证券公司应当为客户与客户，客户与他人之间的融资融券活动提供服务
    Ⅱ．证券公司应当加强对分支机构融资融券业务活动的控制
    Ⅲ．证券公司融资融券业务前、中、后台应当相互分离，相互制约
    Ⅳ．证券公司向客户融资，只能使用自有资金

    A.Ⅰ、Ⅱ
    B.Ⅲ、Ⅳ
    C.Ⅱ、Ⅲ
    D.Ⅰ、Ⅳ

    答案：C
    解析：
    Ⅰ项，未经中国证监会批准，任何证券公司不得向客户融资融券，也不得为客户与客户、客户与他人之间的融资融券活动提供任何便利和服务；Ⅳ项，证券公司向客户融资，应当使用自有资金或者依法筹集的资金；向客户融券，应当使用自有证券或者依法取得处分权的证券。

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