证券业协会的职责有（ ）。 A．对会员单位的自律管理 B．对从业人员的自律管理 C．负责制定代办股份转让系统运行规则 D．监督证券公司代办股份转让业务活动和信息披露等事项

题目

证券业协会的职责有（ ）。 A．对会员单位的自律管理 B．对从业人员的自律管理 C．负责制定代办股份转让系统运行规则 D．监督证券公司代办股份转让业务活动和信息披露等事项

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1.( )不是中国证券业协会的自律管理职能。A.对会员之间、会员与客户之间发生的证券业务纠纷进行调解B.对会员单位的自律管理C.对从业人员的自律管理D.代办股份转让系统

2.中国证券业协会的自律管理职能包括（ ）。 A．对会员之间、会员与客户之间发生的证券业务纠纷进行调解 B．对会员单位的自律管理 C．对从业人员的自律管理 D．对代办股份转让系统的自律管理

3.中国证券业协会履行自律性管理职责，对证券公司代办股份转让服务业务实施监督管理。 （ ）

4.中国证券业协会的自律管理职能包括（ ）。A．对会员之间、会员与客户之间发生的证券业务纠纷进行调解B．对会员单位的自律管理C．对从业人员的自律管理D．组织会员就证券业的发展、运作及有关内容进行研究

参考答案和解析
正确答案：ABCD
【考点】熟悉证券交易所、证券业协会、证券登记结算机构、证券监管机构的主要职责。见教材第一章第二节，P17。
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  • 第1题：

    中国证券业协会的自律管理职能包括（ ）。
    ①对会员之间、会员与客户之间发生的证券业务纠纷进行调解
    ②对会员单位的自律管理
    ③对从业人员的自律管理
    ④组织会员就证券业的发展、运作及有关内容进行研究

    A.①②③
    B.②③
    C.①③
    D.①②③④

    答案：B
    解析：
    中囯证券业协会的自律管理职能包括对会员单位的自律管理、对从业人员的自律管理和代办股份转让系统的管理。

  • 第2题：

    中国证券业协会的自律管理职能包括( )。
    Ⅰ．对会员之间、会员与客户之间发生的证券业务纠纷进行调解；
    Ⅱ．对会员单位的自律管理；
    Ⅲ．对从业人员的自律管理；
    Ⅳ．组织会员就证券业的发展、运作及有关内容进行研究。


    A.Ⅱ、Ⅲ

    B.Ⅰ．Ⅳ

    C.Ⅰ．Ⅱ、Ⅲ

    D.Ⅲ、Ⅳ

    答案：A
    解析：
    中国证券业协会的自律管理职能包括对会员单位的自律管理、对从业人员的自律管理和代办股份转让系统的管理。

  • 第3题：

    中国证券业协会的自律管理职能包括（ ）。
    Ⅰ.对会员之间、会员与客户之间发生的证券业务纠纷进行调解
    Ⅱ.对会员单位的自律管理
    Ⅲ.对从业人员的自律管理
    Ⅳ.组织会员就证券业的发展、运作及有关内容进行研究

    A：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.
    B：Ⅱ.Ⅲ.
    C：Ⅰ.Ⅲ.
    D：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.

    答案：B
    解析：
    中囯证券业协会的自律管理职能包括对会员单位的自律管理、对从业人员的自律管理和代办股份转让系统的管理。

  • 第4题：

    下列不属于中国证券业协会自律管理表现的是（ ）。

    A.对会员单位的自律管理
    B.对从业人员的自律管理
    C.代办股份转让系统
    D.证券账户、结算账户的设立和管理

    答案：D
    解析：
    中国证券业的自律管理体现在保护行业共同利益、促进行业共同发展方面，具体表现为以下3个方面：对会员单位的自律管理；对从业人员的自律管理；代办股份转让系统。选项D是证券登记结算公司的职能的表述。

  • 第5题：

    中国证券业协会的自律管理职能包括()。
    Ⅰ．对会员之间、会员与客户之间发生的证券业务纠纷进行调解
    Ⅱ．对会员单位的自律管理
    Ⅲ．对从业人员的自律管理
    Ⅳ．组织会员就证券业的发展、运作及有关内容进行研究

    A.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
    B.Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
    C.Ⅱ．Ⅲ．
    D.Ⅰ．Ⅱ．Ⅳ

    答案：C
    解析：
    中国证券业协会的自律管理职能包括对会员单位的自律管理、对从业人员的自律管理和代办股份转让系统的管理。

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