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  • 第1题:

    证券公司不得直接为客户从事期货交易提供融资或者担保,但可以间接为客户从事期货交易提供融资或者担保。( )


    正确答案:×
    《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十二条规定,证券公司不得直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保。

  • 第2题:

    关于证券自营业务,以下说法正确的有( )。
    Ⅰ.取得证券监管部门的业务许可
    Ⅱ.证券公司不得为从事自营业务的子公司提供融资或者担保
    Ⅲ.在自营活动中要防范操纵市场和内幕交易等不正当行为
    Ⅳ.许多国家都对证券的自营业务制定了法律法规,进行严格管理

    A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    答案:C
    解析:
    证券自营业务是指证券公司以自己的名义,以自有资金或者依法筹集的资金,为本公司买卖在境内证券交易所上市交易的证券,在境内银行间市场交易的政府债券、国际开发机构人民币债券、央行票据、金融债券、短期融资券、公司债券、中期票据和企业债券,以及经中国证监会批准或者备案发行并在境内金融机构柜台交易的证券,以获取盈利的行为。证券自营活动有利于活跃证券市场,维护交易的连续性。但是,由于证券公司在交易成本、资金实力、获取信息以及交易的便利条件等方面都比投资大众占有优势,在自营活动中要防范操纵市场和内幕交易等不正当行为;加之证券市场的高收益性和高风险性特征,许多国家都对证券的自营业务制定了法律法规,进行严格管理。 证券公司开展自营业务,或者设立子公司开展自营业务,都需要取得证券监管部门的业务许可,证券公司不得为从事自营业务的子公司提供融资或者担保。

  • 第3题:

    下列关于证券公司另类子公司说法错误的是( )。

    A.另类子公司可以融资
    B.另类子公司不得对外担保
    C.另类子公司不得成为对所投资企业的债务承担连带责任的出资人
    D.另类子公司不得从事投资以外的业务

    答案:A
    解析:
    证券公司另类子公司。另类子公司不可以融资。

  • 第4题:

    我国《证券法》规定,证券公司不得从事向客户提供融资或融券业务。()


    答案:错
    解析:
    《证券法》第一百四十二条规定,证券公司提供融资融券业务,应当遵守相关规定,并经中国证监会批准。

  • 第5题:

    开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守()。

    A:分管融资融券业务的高级管理人员不得兼管风险监控部门
    B:分管融资融券业务的高级管理人员不得兼管业务稽核部门
    C:从事融资融券业务的人员不得同时从事证券资产管理业务
    D:从事融资融券业务的人员不得同时从事证券自营业务

    答案:A,B,C,D
    解析:
    证券公司应当健全业务隔离制度,确保融资融券业务与证券资产管理、证券自营、投资银行等业务在机构、人员、信息、账户等方面相互分离、独立运行。证券公司融资融券业务的前、中、后台应当相互分离、相互制约。各主要环节应当分别由不同的部门和岗位负责,负责风险监控和业务稽核的部门和岗位应当独立于其他部门和岗位,分管融资融券业务的高级管理人员不得兼管风险监控部门和业务稽核部门。