基金管理公司向特定对象提供咨询服务，不得有的行为是（ ）。A．侵害基金份额持有人和其他客户的合法权益B．承诺投资收益C．通过广告等公开方式招揽投资咨询客户D．代理投资咨询客户从事证券投资

题目

基金管理公司向特定对象提供咨询服务，不得有的行为是（ ）。

A．侵害基金份额持有人和其他客户的合法权益

B．承诺投资收益

C．通过广告等公开方式招揽投资咨询客户

D．代理投资咨询客户从事证券投资

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1.基金管理公司向特定对象提供咨询服务，不得有下列( )行为。A.侵害基金份额持有人和其他客户的合法权益B.承诺投资收益C.通过广告等公开方式招揽投资咨询客户D.代理投资咨询客户从事证券投资

2.基金管理公司向特定对象提供投资咨询服务，不得有下列（ ）行为。A．侵害基金份额持有人和其他客户的合法权益B．承诺投资收益C．与投资咨询客户约定分享投资收益或者分担投资损失D．通过广告等公开方式招揽投资咨询客户

3.基金管理公司向特定对象提供咨询服务，不得有( )行为。A．侵害基金份额持有人和其他客户的合法权益B．承诺投资收益C．通过广告等公开方式招揽投资咨询客户D．代理投资咨询客户从事证券投资

4.关于基金管理公司提供投资咨询服务，下列说法错误的是( )。A．基金管理公司提供投资咨询服务需报经中国证监会审批B．基金管理公司可以直接向境内保险公司提供投资咨询服务C．基金管理公司向特定对象提供咨询服务时，不得有侵害基金份额持有人和其他客户的合法权益D．基金管理公司特定对象提供投资咨询服务时，应先与投资咨询客户约定分享投资收益

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  • 第1题：

    基金管理公司向特定对象提供投资咨询服务，不得有（ ）行为。 A．侵害基金份额持有人和其他客户的合法权益 B．承诺投资收益 C．与投资咨询客户约定分享投资收益或者分担投资损失 D．通过广告等公开方式招揽投资咨询客户


    正确答案：ABCD
    了解基金管理公司的主要业务。见教材第四章第一节，P86。

  • 第2题：

    关于基金管理公司提供投资咨询服务，下列说法错误的是()。

    A:基金管理公司提供投资咨询服务需报经中国证监会审批
    B:基金管理公司可以直接向境内保险公司提供投资咨询服务
    C:基金管理公司向特定对象提供咨询服务时，不得有侵害基金份额持有人和其他客户的合法权益
    D:基金管理公司特定对象提供投资咨询服务时，应先与投资咨询客户约定分享投资收益

    答案：A,D
    解析：
    根据中国证监会基金部《关于基金管理公司向特定对象提供投资咨询服务有关问题的通知》的规定，基金管理公司不需报经中国证监会审批，可以直接向合格境外机构投资者、境内保险公司及其他依法设立运作的机构等特定对象提供投资咨询服务；D项，基金管理公司向特定对象提供投资咨询服务时，不得有与投资咨询客户约定分享投资收益或者分担投资损失的行为。

  • 第3题：

    基金管理公司向特定对象提供投资咨询服务不得有()行为。

    A:侵害基金份额持有人和其他客户的合法权益
    B:与投资咨询客户约定分享投资收益
    C:承诺投资收益
    D:代理投资咨询客户从事证券投资

    答案：A,B,C,D
    解析：
    基金管理公司向特定对象提供投资咨询服务不得有下列行为：①侵害基金份额持有人和其他客户的合法权益；②承诺投资收益；③与投资咨询客户约定分享投资收益或者分担投资损失；④通过广告等公开方式招揽投资咨询客户；⑤代理投资咨询客户从事证券投资。

  • 第4题：

    基金管理公司向特定对象提供咨询服务，不得有下列（ ）行为。 A．侵害基金份额持有人和其他客户的合法权益 B．承诺投资收益 C．通过广告等公开方式招揽投资咨询客户 D．代理投资咨询客户从事证券投资


    正确答案：ABCD

  • 第5题：

    基金管理公司向特定对象提供咨询服务，不得有()行为。

    A:侵害基金份额持有人和其他客户的合法权益
    B:承诺投资收益
    C:通过广告等公开方式招揽投资咨询客户
    D:代理投资咨询客户从事证券投资

    答案：A,B,C,D
    解析：
    2006年2月，中国证监会基金部《关于基金管理公司向特定对象提供投资咨询服务有关问题的通知》规定，基金管理公司不需报经中国证监会审批，可以直接向合格境外机构投资者、境内保险公司及其他依法设立运作的机构等特定对象提供投资咨询服务。基金管理公司向特定对象提供投资咨询服务，不得有下列行为：①侵害基金份额持有人和其他客户的合法权益；②承诺投资收益；③与投资咨询客户约定分享投资收益或者分担投资损失；④通过广告等公开方式招揽投资咨询客户；⑤代理投资咨询客户从事证券投资。

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