主承销商在承销股票时,以本行业公认的业务标准和道德规范,对股票发行人和市场的有关情况以及有关文件的真实性、准确性、完整性所进行的检查、验证,被称为( )。A.承销调查B.发行调查C.合规调查D.尽职调查

题目

主承销商在承销股票时,以本行业公认的业务标准和道德规范,对股票发行人和市场的有关情况以及有关文件的真实性、准确性、完整性所进行的检查、验证,被称为( )。

A.承销调查

B.发行调查

C.合规调查

D.尽职调查


相似考题
参考答案和解析
正确答案:D
考查尽职调查的定义。
更多“主承销商在承销股票时,以本行业公认的业务标准和道德规范,对股票发行人和市场的有关情 ”相关问题
  • 第1题:

    尽职调查指承销商再股票承销时,以本行业公认的业务标准和道德规范,对股票发行人以及有关情况和有关文件的( )进行核查,验证等专业调查。

    A.公正性、公允性、完整性

    B.公正性、准确性、完整性

    C.真实性、完整性、准确性

    D.公允性、准确性、真实性


    正确答案:C

  • 第2题:

    首次公开发行股票网下配售时,发行人和主承销商不得向下列()对象配售股票。Ⅰ.主承销商管理的公募基金
    Ⅱ.持有发行人3%股份的股东
    Ⅲ.持有主承销商5%股份的股东
    Ⅳ.持有分销商5%股份的股东(不构成控股)
    Ⅴ.在过去6个月内和主承销商达成IPO保荐、承销意向,但没签保荐承销协议的公司

    A、Ⅱ、Ⅳ
    B、Ⅲ、Ⅴ
    C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ
    D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

    答案:D
    解析:
    《证券发行与承销管理办法》(2017年修订)第16条第1款规定,首次公开发行股票网下配售时,发行人和主承销商不得向下列对象配售股票:①发行人及其股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员和其他员工;发行人及其股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员能够直接或间接实施控制、共同控制或施加重大影响的公司,以及该公司控股股东、控股子公司和控股股东控制的其他子公司;②主承销商及其持股比例5%以上的股东,主承销商的董事、监事、高级管理人员和其他员工;主承销商及其持股比例5%以上的股东、董事、监事、高级管理人员能够直接或间接实施控制、共同控制或施加重大影响的公司,以及该公司控股股东、控股子公司和控股股东控制的其他子公司;③承销商及其控股股东、董事、监事、高级管理人员和其他员工;④上述第①、②、③项所述人士的关系密切的家庭成员,包括配偶、子女及其配偶、父母及配偶的父母、兄弟姐妹及其配偶、配偶的兄弟姐妹、子女配偶的父母;⑤过去6个月内与主承销商存在保荐、承销业务关系的公司及其持股5%以上的股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员,或已与主承销商签署保荐、承销业务合同或达成相关意向的公司及其持股5%以上的股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员;⑥通过配售可能导致不当行为或不正当利益的其他自然人、法人和组织。

  • 第3题:

    【单选题】股票发行尽职调查指承销商在股票承销时,以本行业公认的业务标准和道德规范,对股票发行人以及有关情况和有关文件的()进行核查,验证等专业调查。

    A.公正性、公允性、完整性

    B.公正性、准确性、完整性

    C.真实性、准确性、完整性

    D.准确性、真实性


    评估企业的经营状况、财务状况和发展前景;评估从事发行承销业务风险,拟定规避措施;;形成全面、详实的尽职调查报告;;为制作发行股票申请文件作充分的准备。

  • 第4题:

    首次公开发行股票网下配售时,发行人和主承销商不得向下列( )对象配售股票。
    Ⅰ 主承销商管理的公募基金
    Ⅱ持有发行人3%股份的股东
    Ⅲ 持有主承销商5%股份的股东
    Ⅳ 持有分销商5%股份的股东(不构成控股)
    Ⅴ 在过去6个月内和主承销商达成IPO保荐、承销意向,但没签保荐承销协议的公司

    A.Ⅱ、Ⅳ
    B.Ⅲ、Ⅴ
    C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ
    D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
    E.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

    答案:D
    解析:
    《证券发行与承销管理办法》(2017年修订)第16条第1款规定,首次公开发行股票网下配售时,发行人和主承销商不得向下列对象配售股票:1、发行人及其股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员和其他员工;发行人及其股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员能够直接或间接实施控制、共同控制或施加重大影响的公司,以及该公司控股股东、控股子公司和控股股东控制的其他子公司;2、主承销商及其持股比例5%以上的股东,主承销商的董事、监事、高级管理人员和其他员工;主承销商及其持股比例5%以上的股东、董事、监事、高级管理人员能够直接或间接实施控制、共同控制或施加重大影响的公司,以及该公司控股股东、控股子公司和控股股东控制的其他子公司;3、承销商及其控股股东、董事、监事、高级管理人员和其他员工;4、上述第1、2、3项所述人士的关系密切的家庭成员,包括配偶、子女及其配偶、父母及配偶的父母、兄弟姐妹及其配偶、配偶的兄弟姐妹、子女配偶的父母;5、过去6个月内与主承销商存在保荐、承销业务关系的公司及其持股5%以上的股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员,或已与主承销商签署保荐、承销业务合同或达成相关意向的公司及其持股5%以上的股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员;6、通过配售可能导致不当行为或不正当利益的其他自然人、法人和组织。

  • 第5题:

    2、股票发行尽职调查指承销商在股票承销时,以本行业公认的业务标准和道德规范,对股票发行人以及有关情况和有关文件的()进行核查,验证等专业调查。

    A.公正性、公允性、完整性

    B.公正性、准确性、完整性

    C.真实性、准确性、完整性

    D.公允性、准确性、真实性


    评估企业的经营状况、财务状况和发展前景;评估从事发行承销业务风险,拟定规避措施;;形成全面、详实的尽职调查报告;;为制作发行股票申请文件作充分的准备。